华维设计:关于华维设计集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告

东北证券股份有限公司
关于华维设计集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与
使用情况之专项核查报告
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为华维设计集团股份有限公司（以下简称“华维设计”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件要求，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
公司于 2021 年 1 月 8 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准华
维设计集团股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3698 号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过 2,371.185 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股），发行价格为 9.16 元/股，实际募集资金总额为 188,870,040.00 元，扣除各项发行费用 17,373,144.92 元，募集资金净额为 171,496,895.08 元。
该次募集资金到账时间为 2021 年 1 月 25 日，本次募集资金到位情况已经天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 月 26 日出具验资报
告（天职业字[2021]2780 号）。
（二）募集资金使用及余额情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 108,771,281.06 元，其中
本年度已投入募集资金项目 3,472,194.98 元、永久补流 62,365,800.00 元，募集资金专户余额为 76,912,341.49 元（含利息）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定的要求制定并修订了《华维设计集团股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该《管理制度》经公司第二届董事会第十四次会议、2020 年第四次临时股东大会审议通过，并经公司第三届董事会第十一次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通过第一次修订，经公司第三届董事会第二十五次会议、2023 年第二次临时股东大会审议通过第二次修订。
根据《管理制度》要求，公司董事会批准开设了广发银行股份有限公司南昌高新支行专项账户（账号 9550880224418300132）及北京银行南昌西湖支行专项账户（账号 20000046671300038884190），仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。公司所有募集资金项目投资的支出均在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，经财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实,并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据有关法律法规及全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则的规定，公司及保荐机构已于
2021 年 1 月 21 日与广发银行股份有限公司南昌高新支行及北京银行南昌西湖支
行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司严格按照《管理制度》的相关规定存放和使
用募集资金，《募集资金三方监管协议》的履行情况正常。

（三）募集资金专户存储情况
截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：元
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
广发银行股份有限公司 9550880224418300132 活期存款 6,108,483.12
南昌高新支行 定期存款 40,000,000.00
北京银行股份有限公司 20000046671300038884190 定期存款 29,000,000.00
南昌西湖支行 活期存款 1,803,858.37
合计 76,912,341.49
注：公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金存入定期存款户：
1、 广发银行股份有限公司南昌高新支行，账号 9550880224418300222；截至 2023 年 12 月
31 日止，余额为 4,000.00 万元，存款期限六个月，到期日 2024 年 5 月 28 日，利率为
2.3%；
2、 北京银行股份有限公司南昌西湖支行：账号 20000046671300040162308；截至 2023 年
12 月 31 日止，余额为 2,900.00 万元，其中 2,700.00 万元存款期限一年，到期日 2024
年 5 月 24 日，利率为 2.15%；200.00 万元存款期限六个月，到期日 2024 年 5 月 29 日，
利率为 1.8%。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
2023 年度募集资金使用情况表详见附件：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目的实施地点及拟投入募集资金金额调整情况
为降低异地项目管理风险，集中精力将现有异地项目团队做精做强，公司募投项目之一“设计服务网络项目”实施地点减少杭州、成都以及相应缩减该募投项目投资金额至 7,785.90 万元，并将调减的募集资金 6,236.58 万元永久补充流动资金，用于公司日常经营。调整后，各项目拟投入募集资金金额的具体情况如下：
序号 项目名称 投资总额 原拟投入募集 调整后拟投入募集
（万元） 资金（万元） 资金（万元）
1 设计服务网络项目 18,003.27 18,003.27 7,785.90
2 设计与研发中心项目 4,014.98 4,014.98 3,127.204
合计 22,018.25 22,018.25 10,913.104
上述事项已经公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十一次会议和公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。
（三）募投项目先期投入及置换情况

2023 年度公司不存在以此次募集资金置换预先投入的情况。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）闲置募集资金购买理财产品情况
委托理财 委托理财 委托理财起始日 委托理财终止日 预计年化
委托方名称产品类型产品名称 金额（万 期 期 收益类型 收益率
元）
广发银行南 银行理财一年期定 7,000.002022年5月11日 2023年5月11日 保本型 3.35%
昌高新支行 产品 期存款
北京银行南 银行理财一年期定 2,300.002022年5月23日 2023年5月23日 保本型 2.25%
昌西湖支行 产品 期存款
北京银行南 银行理财一年期定 400.002022年5月23日 2023年5月23日 保本型 2.20%
昌西湖支行 产品 期存款
广发银行南 银行理财三个月定 3,000.00 2022 年 11 月 15 2023年2月15日 保本型 2.75%
昌高新支行 产品 期存款 日
北京银行南 银行理财六个月定 300.00 2022 年 11 月 23 2023年5月23日 保本型 1.95%
昌西湖支行 产品 期存款 日
广发银行南 银行理财三个月定 3,000.002023年5月23日 2023年8月23日 保本型 2.60%
昌高新支行 产品 期存款
广发银行南 银行理财六个月定 4,000.002023年5月23日 2023 年 11 月 23 保本型 2.65%
昌高新支行 产品 期存款 日
北京银行南 银行理财六个月定 200.002023年5月24日 2023 年 11 月 24 保本型 1.95%
昌西湖支行 产品 期存款 日
北京银行南 银行理财一年期定 2,700.002023年5月24日 2024年5月24日 保本型 2.15%
昌西湖支行 产品 期存款
广发银行南 银行理财六个月定 4,000.00 2023 年 11 月 28 2024年5月28日 保本型 2.30%
昌高新支行 产品 期存款 日
北京银行南 银行理财六个月定 200.00 2023 年 11 月 29 2024年5月29日 保本型 1.80%
昌西湖支行 产品 期存款 日
2022 年 5 月 9 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲
置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，拟使用暂时闲置的募集资金（不超过 1.4 亿元）进行现金管理，包括但不限于协定存款、通知存款、大额存单以及向金融机构购买结构
开之日止，如单笔理财的存续期超过股东大会决议有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，且投资期限内公司在任一时点以闲置募集资金购买并持有未到期理财产品总额不超过上述额度。
2023 年 5 月 9 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲
置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用暂时闲置的募集资金（不超过 1.4 亿元）进行现金管理，包括但不限于协定存款、通知存款、大额