奥特维:国浩律师(上海)事务所关于无锡奥特维科技股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书

国浩律师（上海）事务所
关于
无锡奥特维科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
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国浩律师（上海）事务所
关于无锡奥特维科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的法律意见书
致：无锡奥特维科技股份有限公司
无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年年度股东大会
现场会议于 2024 年 4 月 16 日 14 点 30 分在无锡市新吴区新华路 3 号行政楼 6
楼会议室 1 召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派陈杰律师、王琛律师（以下简称“本所律师”）出席会议并见证。现依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》和《无锡奥特维科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。
本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有效性和表决程序的合法有效性发表法律意见。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2023 年年度股东大会的必备法律文件予以存档，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
为出具本法律意见书，本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司召开本次 2023 年年度股东大会，董事会已于会议召开二十日前即 2024
年 3 月 26 日以公告方式通知各股东。公司发布的通知载明了股东大会类型和届次、会议召集人、投票方式、现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系
统、起止日期和投票时间、融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序、涉及公开征集股东投票权、会议审议事项、投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法及其他事项等。
本次股东大会现场会议于 2024 年 4 月 16 日 14 点 30 分在无锡市新吴区新华
路 3 号行政楼 6 楼会议室 1 如期召开，本次股东大会会议召开的时间、地点、内
容与会议通知一致。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。本次会议的网络投票系统为上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时
间为 2024 年 4 月 16 日 9:15－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为 2024 年 4 月 16 日 9:15-15:00。本次股东大会已按照公告的
内容通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向股东提供网络形式的投票平台。
综上，经验证，本次股东大会的召集、召开程序合法有效，符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席现场会议的股东及委托代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席现场会议股东及委托代理人 10，代表有表决权的股份 116,203,285 股，占公司有表决权股份总数的51.8551%。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。
2、出席及列席会议的其他人员
出席及列席会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师等。
经验证，本次股东大会会议出席及列席人员的资格合法有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

3、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东 63 名，代表有表决权的股份 19,623,029 股，占有表决权股份总数 8.7567%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。
4、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本次股东大会召集人的资格合法有效，符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序
本次股东大会以投票方式就通知中列明的议案进行了表决。本次股东大会审议的议案 5、6、7、8、9、12 对中小投资者的表决单独计票并披露投票结果，议案 7、11 为需要关联股东回避表决的议案，议案 12 为特别决议议案。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会审议结果如下：
1、审议通过了《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》
表决结果：同意 135,826,314 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的0.0000%。
2、审议通过了《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意 135,826,314 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的
0.0000%。
3、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 135,826,314 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的0.0000%。
4、审议通过了《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 135,826,314 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的0.0000%。
5、审议通过了《关于公司 2023 年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》
表决结果：同意 135,826,314 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的0.0000%。
中小股东表决情况：同意 34,971,982 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.0000%。
6、审议通过了《关于续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 135,821,896 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 99.9967%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.0000%；弃权 4,418 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.0033%。

中小股东表决情况：同意 34,967,564 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 99.9873%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.0000%；弃权 4,418 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.0127%。
7、审议通过了《关于预计公司 2024 年度日常性关联交易总额的议案》
表决结果：同意 19,877,634 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的0.0000%。
中小股东表决情况：同意 19,877,634 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.0000%。
8、审议通过了《关于公司 2024 年度董事薪酬的议案》
表决结果：同意 135,826,314 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的0.0000%。
中小股东表决情况：同意 34,971,982 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.0000%。
9、审议通过了《关于公司 2024 年度监事薪酬的议案》
表决结果：同意 135,826,314 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的0.0000%。
中小股东表决情况：同意 34,971,982 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持有表决权股份的 0.0000%。

10、审议通过了《关于向商业银行申请综合授信额度的议案》
表决结果：同意 134,322,482 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 98.8928%；反对 1,447,343 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 1.0655%；弃权 56,489 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.0417%。
11、审议通过了《关于公司为子公司向银行申请授信提供担保额度的议案》
表决结果：同意 134,512,388 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 99.0326%；反对 1,313,926 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.9674%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.0000%。
12、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》
表决结果：同意 135,624,325 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 99.8512%；反对 201,989 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.1488%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人所持有表决权股份的 0.0000%。
中小股东表决情况：同意 34,769,993 股，占出