道恩股份:申港证券股份有限公司关于山东道恩高分子材料股份有限公司2023年度保荐工作报告

申港证券股份有限公司
关于山东道恩高分子材料股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐机构名称：申港证券股份有限公司 被保荐公司简称：道恩股份
保荐代表人姓名：王东方 联系电话：021-20639666
保荐代表人姓名：叶华 联系电话：021-20639666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次（专户银行每月提供对账
单供审核）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2023 年发表独立意见 8 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0 次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024 年 1 月 16 日
针对近期中国证券监督管理委员
（3）培训的主要内容 会、深圳证券交易所修订、发布的
最新法律、法规、业务规则、监管
指引等文件进行了培训与讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履行 未履行承诺
公司及股东承诺事项 承诺 的原因及解
决措施
1、公司关于回购首次公开发行的全部新股的承诺
若发行人招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质
影响的，发行人将回购首次公开发行的全部新股。回购价格为发
行价格加上首次公开发行完成日至股票回购公告日的同期银行活 是 不适用
期存款利息。若公司股票有派息、送股、资本公积转增股本等除
权、除息事项的，回购的股份包括原限售股份及其派生股份，发
行价格将相应进行除权、除息调整。发行人及控股股东回购或购
回股票时将依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所
的相关规定以及《公司章程》执行。
2、道恩集团及韩丽梅回购首次公开发行的全部新股的承诺
若发行人招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质
影响的，道恩集团及韩丽梅将回购已转让的原限售股份。若发行
人未能履行回购首次公开发行的全部新股，道恩集团及韩丽梅将
代为履行上述义务。道恩集团及韩丽梅以所持发行人的全部股份
对上述承诺提供连带责任保证担保。回购价格为发行价格加上首 是 不适用
次公开发行完成日至股票回购公告日的同期银行活期存款利息。
若公司股票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项
的，回购的股份包括原限售股份及其派生股份，发行价格将相应
进行除权、除息调整。发行人及控股股东回购或购回股票时将依
照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所的相关规定以
及《公司章程》执行。
3、公司、道恩集团、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关
于依法赔偿投资者损失的承诺
发行人招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失， 是 不适用
且发行人及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
依法对投资者遭受的损失承担赔偿连带责任。控股股东以所持发
行人的全部股份对上述承诺提供连带责任保证担保。
4、公司关于履行承诺的约束措施的承诺
如本公司相关公开承诺未能履行、确已无法履行或无法按期
履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力
等本公司无法控制的客观原因导致的除外）或履行相关承诺将不
利于维护公司及投资者权益的，本公司将采取以下措施：1、及 是 不适用
时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的
具体原因；2、向本公司投资者提出变更承诺或豁免履行承诺申
请，并提交股东大会审议，以保护投资者的权益。如因相关法律
法规、政策变化、自然灾害等公司自身无法控制的客观原因导致
承诺无法履行或无法按期履行的，公司将及时披露相关信息，并
积极采取变更承诺、补充承诺等方式维护投资者的权益。
5、董事、监事、高级管理人员关于履行承诺的约束措施的承诺
如本人承诺未能履行、确已无法履行、无法按期履行的（因
相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法
控制的客观原因导致的除外）或履行相关承诺将不利于维护发行
人及投资者权益，本人将采取以下措施：1、通过发行人及时披露
本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；2、向
发行人及其投资者提出变更承诺或豁免履行承诺申请，并提交股
东大会审议以保护发行人及其投资者的权益。本人在股东大会审
议该事项时回避表决；3、将本人违反本人承诺所得收益归属于发
行人。如因本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行给发行
人或投资者造成损失的，本人将依法对发行人或投资者进行赔 是 不适用
偿，并按照下述程序进行赔偿：1、同意发行人停止向本人发放工
资、奖金或津贴等，并将此直接用于执行未履行的承诺或用于赔
偿因未履行承诺而给发行人及投资者带来的损失；2、若本人在赔
偿完毕前进行股份减持，则减持所获资金交由发行人董事会监管
并专项用于履行承诺或用于赔偿，直至本人承诺履行完毕或弥补
完发行人、投资者的损失。如因相关法律法规、政策变化、自然
灾害等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无
法履行或无法按期履行的，本人将通过发行人及时、充分披露本
人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并积极
采取变更承诺、补充承诺等方式维护发行人和投资者的权益。
6、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺
（一）本人承诺，不无偿或以不公平条件向其他单位或者个
人输送利益，也