中大力德:国投证券股份有限公司关于宁波中大力德智能传动股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国投证券股份有限公司
关于宁波中大力德智能传动股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律法规和规范性文件的有关规定，国投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国投证券”）作为宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称“中大力德”或“公司”）公开发行可转换公司债券项目的持续督导保荐机构，对公司截至2023年12月31日的募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2108号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商安信证券股份有限公司（现已更名为国投证券股份有限公司）采用在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过深交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，向社会公众公开发行人民币可转换公司债券270万张，发行价为每张人民币100.00元，共计募集资金27,000.00万元，扣除承销和保荐费用（含税）477.00万元后的募集资金为26,523.00万元，已由主承销商于2021年11月1日汇入公司募集资金监管账户。本次募集资金总额为27,000.00万元，扣除承销及保荐费、会计师费、律师费、评级机构费用、信息披露费、手续费等不含税发行费用613.40万元后，公司本次募集资金净额为26,386.60万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中汇会验[2021]7453号《验资报告》。
（二）募集金额使用情况和结余情况
2021 年使用募集资金 7,847.26 万元，2022 年使用募集资金 5,879.70 万元，
本年度使用募集资金 7,692.35 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净
额）余额为 5,720.53 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市
规则（2023 年 8 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《宁波中大力德智能传动股份有限
公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司
对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构分别
与中国农业银行股份有限公司慈溪市支行、交通银行股份有限公司宁波杭州湾新
区支行、上海浦东发展银行宁波鄞东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理
和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存储情况如
下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国农业银行宁波慈溪市逍林 39506001040019652 募集资金专户 2,106,735.43
支行[注 1]
交通银行股份有限公司宁波杭 309006216013000134157 募集资金专户 1,751,555.01
州湾新区支行
上海浦东发展银行宁波鄞东支 94030078801300001106 募集资金专户 -
行[注 2]
中国农业银行股份有限公司慈 39506001040021955 募集资金专户 53,346,971.59
溪逍林支行[注 3]
合 计 57,205,262.03
注 1：与中国农业银行宁波慈溪市逍林支行签订的《募集资金三方监管协议》的签署方
为其上级行中国农业银行股份有限公司慈溪市支行。
注 2：该账户已于 2021 年 12 月 24 日注销。
注 3：该账户系公司全资子公司佛山中大大力德驱动科技有限公司（以下简称“佛山中
大”）佛山中大在相关银行设立的募集资金专项账户，用于佛山中大关于“智能执行单元及大型 RV 减速器生产线项目”募集资金的存储和使用。公司及佛山中大会同保荐机构，与中国农业银行股份有限公司慈溪分行签订了《募集资金四方监管协议》。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2023 年度《募集资金使用情况对照表》详见本核查意见附件。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司本年度内不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 12 月 13 日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十
八次会议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金3,517.56 万元，同意公司使用募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金 29.05万元。上述先期投入募集资金投资项目的自筹资金额度，业经中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）验证，并由其于 2021 年 12 月 13 日出具了《关于宁波中大力
德智能传动股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]7926 号）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年 12 月 13 日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十
八次会议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 20,000.00 万元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、投资期限不超过 12 个月的银行理财产品，该额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
2023 年 2 月 9 日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 10,000.00 万元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，该额度自公司董
事会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
截至2023年12月31日，公司使用募集资金购买的所有理财产品情况如下：
受托人名称 产品名称 产品类型 认购金额 起息日 到期日 预计年化收益 备注
（万元） 率
交通银行蕴通财富定期 保本浮动 到期已赎
型结构性存款 187 天（挂 收益型 8,000.00 2022-01-12 2022-07-18 1.35%~5.15% 回
钩汇率看涨）
杭州银行“添利宝”结构 保本浮动 到期已赎
性 存 款 产 品 收益型 8,000.00 2022-07-25 2022-12-12 1.50%~3.44% 回
(TLBB20223467)
中国农业银 杭州银行“添利宝”结构 保本浮动 到期已赎
行宁波慈溪 性 存 款 产 品 收益型 8,000.00 2023-02-17 2023-05-17 1.50%~3.50% 回
市逍林支行 (TLBB20231195)
杭州银行“添利宝”结构 保本浮动 到期已赎
性 存 款 产 品 收益型 5,000.00 2023-05-26 2023-08-28 1.50%~3.40% 回
(TLBB20233662)
杭州银行“添利宝”结构 保本浮动 到期已赎
性 存 款 产 品 收益型 3,000.00 2023-08-30 2023-11-29 1.25%~3.35% 回
(TLBB202306333)
交通银行蕴通财富定期 保本浮动 到期已赎
型结构性存款 187 天（挂 收益型 2,000.00 2022-01-12 2022-07-18 1.35%~5.15% 回
交通银行股 钩汇率看跌）
份有限公司 杭州银行“添利宝”结构 保本浮动 到期已赎
宁波杭州湾 性 存 款 产 品 收益型 2,000.00 2022-07-27 2022-12-12 1.50%~3.44% 回
新区支行 (TLBB20223518)
杭州银行“添利宝”结构 保本浮动