盐湖股份:2023年度独立董事述职报告(何萍)

青海盐湖工业股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
本人作为青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司独立董事履职指引》等有关法律法规的规定及《公司章程》的要 求，认真行使法律所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司 的发展状况，积极出席公司2023年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事 项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护 了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023 年度的工作情况作简要汇报。
一、报告期内工作情况回顾
董事会召开次数 7 股东大会召开次数 2
现场出 以通讯方式参 委托出席 缺席次数 是否连续2次未亲自 亲自出
席次数 加会议次数 次数 出席会议 席次数
7 0 0 0 否 1
2023年度，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对公司董事会会议审议的 各项议案都做了认真审议，并经过与公司董事会、管理层的深入沟通和客观谨慎 的思考，均投了同意票，没有投反对票和弃权票。
二、报告期内，本人总共对以下事项发表了独立意见：
时间 议题 内容
公司高级管理人员的提名和表决符合《公司法》和《公
1.关于公司聘任高 司章程》的相关规定，程序合法有效。任职资格经公司
级管理人员的独立 提名委员会审查，任职资格不存在《公司法》规定禁止
意见。 任职的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并
且禁入尚未解除的情况。我们同意聘任罗永成先生为公
2023-12-30 司营销总监，何永平先生为公司首席科学家。
经审核，我们认为公司 2022 年度高级管理人员个人业绩
2.关于公司高级管 考核结果结合了公司 2022 年度经营情况，并综合考虑了
理人员考核结果及 个人履职情况，报酬标准和考核结果符合公司《青海盐
兑现薪酬的议案。 湖工业股份有限公司领导班子副职绩效考核管理办法》
相关规定；决策程序符合《公司法》《公司章程》等相关
规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同
意本议案。
本次变更冯鹏先生为公司八届董事会非独立董事候选人
的提名和表决符合《公司法》和《公司章程》的相关规
定，任职资格经公司董事会提名委员会审查，不存在被
中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，也
1.关于拟变更非独 不存在《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所上市公
2023-10-31 立董事的独立意见。 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中
规定禁止任职的情形；公司第八届董事会董事候选人的
提名程序合法有效，不存在损害股东的合法利益，尤其
是中小股东合法利益的情形。我们同意变更冯鹏先生为
公司八届董事会非独立董事候选人并提交公司股东大会
审议。
（一）公司没有为控股股东及本公司持股 50%以下的其
他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。经
核查，公司未发生对外担保情况，也不存在以前年度发
生并延续到报告期的为控股股东、实际控制人及其关联
方等提供担保的任何违规担保情况，我们认为公司对外
1.关于公司对外担 担保符合中国证监会相关文件规定。（二）控股股东及其
2023-08-31 保情况和关联方资 关联方占用上市公司资金的独立意见经核查，报告期内，
金占用的独立意见。 公司除与关联方发生的正常经营性资金往来外，不存在
报告期内大股东及其他关联方违规占用公司资金的情
况。公司以前期间与关联方青海汇信资产管理有限责任
公司及其下属子公司发生了非经营性资金占用情况，根
据相关的还款承诺，关联方已正常履行到期还款义务，
后续我们将履行公司独立董事的职责，督促公司采取相
关措施积极追偿。
公司高级管理人员的提名和表决符合《公司法》和《公
2.关于公司聘任高 司章程》的相关规定，程序合法有效。任职资格经公司
级管理人员的独立 提名委员会审查，任职资格不存在《公司法》规定禁止
意见 任职的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并
且禁入尚未解除的情况。我们同意聘任马金山先生为公
司总经济师。
（一）独立董事的事前认可情况公司独立董事对本次聘
任会计师事务所事项进行了认真审阅和评估后认为：公
司本次拟聘任的会计师事务所具备相应的职业资质和胜
3.关于续聘 2022 年 任能力，相关审议程序充分恰当，符合相关制度要求。
度财务报表和内部 同意将《续聘 2023 年度财务报表和内部控制审计机构的
控制审计机构的事 议案》提交公司第八届董事会第二十四次（临时）会议
前认可和独立意见。 审议。
（二）独立董事发表的独立意见我们认为：大信会计师
事务所（特殊普通合伙）具有多年为上市公司提供审计
服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、
投资者保护能力。本次续聘大信会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2023 年度财务审计和内部控制审计机
构，有利于保障公司审计工作的质量，保护公司及股东
的利益。董事会审议本次续聘审计机构的程序符合相关
法律法规的规定。我们一致同意续聘大信会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计和内部控制
审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
公司高级管理人员的提名和表决符合《公司法》和《公
1.关于公司聘任高 司章程》的相关规定，程序合法有效。任职资格经公司
2023-07-12 级管理人员的独立 提名委员会审查，任职资格不存在《公司法》规定禁止
意见。 任职的情况，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并
且禁入尚未解除的情况。我们同意聘任包庆山先生、王
盆存先生为公司副总裁。
经核查，公司全资子公司青海盐湖投资有限公司（以下
简称“投资公司”）本次使用自有资金进行证券投资的决
策程序和决策内容符合《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公
1.关于公司使用自 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》和《公司
2023-04-28 有资金进行证券投 章程》等规定，投资公司制订了切实有效的证券投资管
资的独立意见。 理制度等内控措施，投资公司在保证正常生产经营资金
需求的前提下运用闲置资金进行证券投资，可以提高资
金使用效率，增加公司收益，符合公司和全体股东的利
益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的
情形。因此我们同意本次使用闲置资金进行证券投资事
项，并将该项议