郑州煤电:独立董事2023年度述职报告-周晓东

郑州煤电股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
周晓东
作为郑州煤电股份有限公司独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》和《郑州煤电股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益等方面，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责。现将 2023 年度任职期内履行职责的情况报告如下：
一、个人的基本情况及独立性说明
本人 1972 年生，西安交通大学应用经济学博士（公司治
理方向），副教授。曾兼任黄河科技学院会计系主任、河南大学金融学硕士生导师。现任民建河南省委金融委员会委员，郑州轻工业大学副教授、会计专业硕士，河南省教育厅学术技术带头人，主要研究方向为公司治理、财务管理，本公司和远东传动股份有限公司独立董事。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、年度履职情况

（一）参会情况
1.列席股东大会情况
董事姓名 应列席股东大会次数 实际参会次数 参会方式 缺席次数
周晓东 3 3 现场 0
2.出席董事会情况
应参加 实际出 委托出
董事姓名 董事会 席次数 参会方式 席次数 缺席次数 投票情况
次数
周晓东 7 7 现场 0 0 均为同意票
报告期内，本人按规参加了公司召开的董事会和股东大会。每次会议召开前积极查阅资料，以完整了解议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备。会上认真审议每一项议案，充分发挥在专业知识和工作经验方面的优势，积极参与讨论并提出意见和建议、维护公司整体利益及股东的权益，审慎行使表决权，严谨、独立、负责地对各项议案进行了投票。
报告期内，本人还参加公司了公司年度、一季度、半年度和三季度业绩说明会，认真解答投资者提问，就公司发展战略规划、生产经营、行业情况等方面与公司中小股东进行了沟通交流，听取投资者的意见和建议。此外，经常保持与外部专业机构、公司管理层等多部门沟通交流，满足现场工作时间不少于 15 日的要求。
（二）发表意见情况

报告期内，根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，我对提交董事会审议的议案均在会前进行了认真审阅，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。发表了以下独立意见：
序号 会议名称 召开日期 发表意见情况
对本次董事会关于公司对外担保
情况、年度利润分配预案、日常关
第九届董事会 联交易、核销部分应收款项和长
1 第六次会议 2023 年 4 月 7 日 期股权投资、年度内控自我评价
报告、会计政策变更、续聘年审机
构、提名董事候选人、聘任总经理
等事项发表了同意的独立意见。
第九届董事会 对本次董事会关于提名董事候选
2 第十一次会议 2023 年 12 月 8 日 人、修订《公司章程》等事项发表
了同意的独立意见。
第九届董事会 对本次董事会关于聘任公司高级
3 第十二次会议 2023 年 12 月 25 日 管理人员事项发表了同意的独立
意见。
（三）专门委员会履职情况
作为审计委员会主任委员，本人严格按照《审计委员会工作细则》等制度的相关要求，积极与公司管理层、内部审计构、财务机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司运营、内部控制、财务、业务状况以及应重点关注的审
计事项进行沟通、交流；严格按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定及公司相关委员会工作细则，勤勉尽责，认真履职，及时了解公司财务状况和经营成果，审核公司财务信息及其披露、推动内部审计机构实质性开展工作、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对定期报告、募集资金年度存放与使用情况专项报告、聘任审计机构等议案进行审议，切实履行委员的责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及经营层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
作为薪酬与考核委员会委员，本人严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》等制度的相关要求，对公司薪酬及绩效考核情况进行监督，并依据实际情况对考核和评价标准提出建议，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
作为提名委员会委员，本人严格按照《提名委员会工作细则》等制度的相关要求，关注公司董事、高级管理人员等的选择标准和程序，与公司董事、监事及高级管理人员进行沟通交流，维护公司及股东权益，切实履行了提名委员会委员的责任和义务。
2023 年公司共召开 10 次审计委员会会议、2 次薪酬与
考核委员会会议，4 次提名委员会会议。我均亲自参加了相关会议，未有无故缺席的情况发生。在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的
规范发展提供合理化建议，审议事项涉及公司定期报告、内部控制、提名董事等诸多事项，积极有效地履行了独立董事职责。具体有：
序号 会议名称 召开日期 审议事项
1 审计委员会 2023 年 1 月 4 日 沟通总体审计策略、具体审计计划
第一次会议
2 审计委员会 2023 年 2 月 20 日 审议审计报告和内控评价初稿等
第二次会议
3 审计委员会 2023 年 3 月 28 日 就 2022 年度财务报告初稿进行沟通
第三次会议
审议《董事会审计委员会 2022 年度履
职情况报告》《2022 年度财务决算及
2023 年度财务预算报告》《2022 年度
4 审计委员会 2023 年 4 月 3 日 利润分配预案》《关于 2022 年日常关
第四次会议 联交易执行情况及 2023 年预计情况
案》《2022 年度内部控制评价报告》
《聘任 2023 年度审计机构》《2022 年
年度报告》等议案
5 审计委员会 2023 年 4 月 17 日 审议 2023 年第一季度经营管理和财
第五次会议 务状况等事项
6 审计委员会 2023 年 8 月 14 日 审议《2023 年半年度财务报告》
第六次会议
7 审计委员会 2023 年 8 月 21 日 审议《关于核销公司部分长期股权投
第七次会议 资》的议案
8 审计委员会 2023 年 10 月 16 审议《2023 年第三季度财务报告》
第八次会议 日
9 审计委员会 2023 年 10 月 23 审议《投资筹建选煤厂》的议案
第九次会议 日
10 审计委员会 2023 年 11 月 2 日 按照新规，沟通关于续聘会计师事务
第十次会议 所报国资委批复的相关事项
11 薪酬与考核 2023 年 3 月 28 日 审议《2022 年度董监高薪酬发放情

委员会第一 况》
次会议
薪酬与考核 审议《关于发放 2022 年度矿部级人
12 委员会第二 2023 年 7 月 3 日 员绩效薪酬的方案》
次会议
13 提名委员会 2023 年 4 月 3 日 审议《关于提名第九届董事会董事候
第一次会议 选人》的议案
审议《关于选举公司第九届董事会董
14 提名委员会 2023 年 5 月 5 日 事长和副董事长》《关于调整公司第
第二次会议 九届董事会专门委员会成员组成》的
议案
15 提名委员会 2023 年 12 月 4 日 审议《关于董事辞职及提名董事候选
第三次会议 人的议案》
16 提名委员会 2023 年 12 月 21 审议《关于聘任公司高级管理人员的
第四次会议 日 议案》
（四）对公司进行现场考察及公司配合独立董事工作的情况
报告期内，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形式，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点关注了解公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等相关事项，及时获悉公司各重大事项的进展情况。公司为我们提供有专门的办公室，本人也通过电话、网络等方式与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理提出建议。
（五）年报期间所做的工作
在公司年报编制和披露过程中，为切实履行独立董事的
责任和义务，我听取了管理层对本年度的生产经营情况和重大事项进展情况的汇报；在年审会计师进行现场审计前我会同董事会审计委员会成员与年审会计师就年报审计计划等审计工作安排进行了沟通和交流；在年审会计师结束现场工作并初步确定结论后再次与年审会计师进行了沟通，了解审计过程中发现的问题，询问年审会计师是否履行了必要的审计程序，是否能如期完成工作。通过上述一系列的工作，确保了公司年报按时按规披露。
（六）培训和学习情况
自任职公