力合科创:独立董事2023年度述职报告(黄亚英)

深圳市力合科创股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
（黄亚英）
各位股东及股东代表：
大家好！
本人作为深圳市力合科创股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年度工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作细则》的规定和要求，独立公正地履行职责，积极出席股东大会、董事会及各专门委员会会议，对公司经营状况、内部控制相关制度的建设及执行情况，股东大会、董事会决议执行情况进行调查，对公司重大投资、对外担保、关联交易等事项与公司管理层充分沟通，主动了解中小股东关心的问题，充分发挥独立董事的作用，现将2023年度本人履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
黄亚英先生：中国国籍，1962 年出生，二级教授、博士生导师。曾任深圳
大学法学院院长，中共深圳市委首届法律顾问，深圳市第五、六两届人大常委会委员兼法制委员会委员，深圳市人民检察院专家咨询委员会委员。现任公司独立董事，中国国际经济法学研究会副会长、深圳市七届人大监察司法委员会委员、首批广东省涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员，广东省涉外法治人才库成员，深南电路股份有限公司独立董事，华孚时尚股份有限公司独立董事。
经公司第四届董事会第十七次会议提名，2020 年 2 月 10 日召开的 2020 年
第二次临时股东大会及第五届董事会第一次会议选举，本人出任第五届董事会独立董事及第五届董事会提名委员会主任委员、第五届董事会薪酬与考核委员会委员、第五届董事会审计委员会委员、第五届董事会信息披露委员会委员，
任期至 2023 年 10 月 16 日。
经公司第五届董事会第三十二次会议提名，2023 年 10 月 16 日召开的 2023
年第四次临时股东大会选举，第六届董事会第一次会议选举，本人出任第六届董事会独立董事及第六届董事会提名委员会委员主任委员、第六届董事会薪酬
与考核委员会委员、第六届董事会提名委员会委员，任期至 2026 年 2 月 9 日。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2023 年度，本人积极参加了公司召开的 6 次股东大会、9 次董事会，召集
和主持了 3 次董事会提名委员会、参加了9 次董事会审计委员会、1 次董事会薪酬与考核委员会、2 次董事会信息披露委员会、1 次独立董事专门会议。
本着勤勉尽责的态度，在召开会议前，本人认真分析市场环境，主动了解公司生产经营情况，查阅有关资料，与相关人员充分沟通，并获取做出决策所需要的情况和资料，会议上认真听取每一个议题以及管理层对公司生产经营情况及重大事项进展情况的全面汇报，积极参与各项议案的讨论及审议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
（一）出席股东大会、董事会会议情况
1、出席会议情况
2023 年度，公司以现场表决和网络投票相结合的方式召开了 6 次股东大会，
以现场和通讯相结合的方式召开 9 次董事会，本人出席会议情况如下：
报告期内，股东大会召开会议次数 6 次
报告期内，董事会召开会议次数 9 次
其中：现场方式和通讯方式召开董事会会议次数 9 次
通讯方式召开董事会会议次数 0 次
应出席董 现场方式 通讯方式 委托出 缺席董事 是否连续 出席股
董事姓 具体职 事会会议 出席董事 参加董事 席董事 会会议次 两次未亲 东大会
名 务 次数 会会议次 会会议次 会会议 数 自出席董 次数
数 数 次数 事会会议
黄亚英 独立董 9 次 5 次 4 次 0 次 0 次 否 6 次
事
2、审议议案和投票表决情况
本人会前认真审阅会议材料，在深入了解情况的基础上，本人对董事会及专门委员会审议的所有事项作出客观决策，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投反对票或者弃权票的情形，也未出现无法发表意见的情况。

（二）召集、参加董事会各专门委员会以及履职情况
1、在董事会各专门委员会的任职情况
独立董事 任 职 情 况
姓名 第五届董事会 第五届董事会 第五届董事会 第五届董事会薪 第五届董事会信
战略委员会 审计委员会 提名委员会 酬与考核委员会 息披露委员会
黄亚英 - 委员 主任委员 委员 委员
2、召集、参加公司董事会各专门委员会情况
本人严格按照各委员会工作细则规定，认真参与董事会各专门委员会各项会议，做到事前审阅、亲自出席、参与讨论、合理权衡、审慎表决。
2023年度，本人作为董事会提名委员会主任委员召集和主持了3次董事会提名委员会、作为审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、信息披露委员会委员分别参加了9次董事会审计委员会、1次董事会薪酬与考核委员会、2次董事会信息披露委员会。
3、在公司董事会专门委员会的履职情况
（1）本人作为董事会提名委员会主任委员，严格按照相关法律法规及《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》的相关规定，认真履行职责，充分发挥了审核与监督作用，对公司董事、高级管理人员的人选进行审查并提出建议。
（2）本人作为董事会审计委员会委员，严格按照相关法律法规及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，认真履行职责，充分发挥了审核与监督作用，听取了内部审计部门的工作汇报，审议定期报告、续聘会计师事务所等事项。
（3）本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照相关法律法规及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，认真履行职责，充分发挥了审核与监督作用，审议了董事及高级管理人员2022年度薪酬。
（4）本人作为董事会信息披露委员会委员，严格按照相关法律法规及《公司章程》《董事会信息披露委员会工作细则》的相关规定，认真履行职责，充分发挥了审核与监督作用，检视了公司信息披露制度及2023年上半年公司执行情况。
（三）独立董事专门会议工作情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，2023年10月23日，公司召开第六届董事会第二次会议，审议并通过了公司《独立董事专门会议工作细则》，建立独立董事专门会议制度，根据《独立董事专门会议工作细则》，2023年度，公司召开了1次独立董事专门会议，会议具体情况如下：
2023 年 11 月 17 日，公司以现场方式召开第六届董事会独立董事专门会议
第一次会议，审议并通过了《关于全资子公司为其控股子公司向关联方申请授信额度提供担保暨关联交易的议案》。
（四）独立董事特别职权的行使情况
2023年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。本人行使特别职权的具体情形如下：
1、2023年度，本人对关联交易、财务资助、对外担保、利润分配、聘请审计机构等事项发表了独立意见，具体如下：
序号 会议届次 会议时间 事项 意见类型
第五届董 独立董事关于第五 关于控股子公司以应收账款质押方式
事会第二 2023 年 2 届董事会第二十七 向银行申请授信额度的独立意见
1 十七次会 月 27 日 次会议相关事项的 同意
议 独立意见 关于控股子公司向银行申请授信额度
变更担保方式的独立意见
独立董事关于第五 关于公司 2022 年度利润分配预案的
届董事会第二十八 事前认可意见
次会议相关事项的 同意
事前认可意见 关于公司 2023 年度日常关联交易预
计事项的事前认可意见
关于公司累计和当期对外担保及关联
方占用资金的专项说明和独立意见
第五届董
2 事会第二 2023 年 3 关于公司 2022 年度利润分配预案的
十八次会 月 22 日 独立意见
议 独立董事关于第五
届董事会第二十八 关于公司 2022 年度内部控制自我评 同意
次会议相关事项的 价报告的独立意见
独立意见 关于公司 2022 年度募集资金存放与
使用情况专项报告的独立意见
关于对公司 2022 年度日常关联交易
实际发生情况与预计存在较大差异的