通用股份:江苏通用科技股份有限公司2025年第四次临时股东会会议资料

江苏通用科技股份有限公司
2025 年第四次临时股东会
会议资料
（股票代码：601500）
二〇二五年十一月

目 录

一、2025 年第四次临时股东会会议须知...... 3
二、2025 年第四次临时股东会议程 ...... 4三、2025 年第四次临时股东会议案
1、关于变更会计师事务所的议案 ...... 5
2、关于修订《对外投资管理制度》的议案 ...... 9
3、关于修订《对外担保管理制度》的议案 ...... 10
4、关于修订《关联交易管理制度》的议案 ...... 11
5、关于修订《募集资金管理制度》的议案 ...... 12
6、关于修订《独立董事工作制度》的议案 ...... 13
7、关于修订《控股股东和实际控制人行为规范》的议案 ...... 14
附件一 《对外投资管理制度》 ...... 15
附件二 《对外担保管理制度》 ...... 21
附件三 《关联交易管理制度》 ...... 28
附件四 《募集资金管理制度》 ...... 39
附件五 《独立董事工作制度》 ...... 49
附件六 《控股股东和实际控制人行为规范》 ...... 63
江苏通用科技股份有限公司
2025 年第四次临时股东会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证会议顺利进行，根据中国证监会《上市公司股东会规则》及《公司章程》等文件的有关要求，特制订本须知。
一、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东或股东代理人的合法权益，经公司审核，符合参加本次会议的股东、股东代理人以及其他出席人员可进入会场，公司有权拒绝不符合条件的人员进入会场。
二、参会股东（或股东代理人）应严格按照本次会议通知所记载的会议登记方法，及时、全面的办理会议登记手续及有关事宜。
三、股东（或股东代理人）参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东（或股东代理人）参加股东会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱会议的正常秩序。
四、股东（或股东代理人）要求发言的，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。股东（或股东代理人）要求发言时不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。股东发言应围绕本次会议所审议事项，简明扼要。股东违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。公司相关人员应认真负责、有针对性地集中回答股东提出的问题。
五、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东会决议公告。
六、为保证会场秩序，进入会场内请将手机等通讯工具关闭或置于静音状态，场内请勿吸烟、大声喧哗。对干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯公司其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。

会议议程
一、会议基本情况
（一）会议召集人：公司董事会
（二）现场会议时间：2025 年 11 月 14 日（星期五），下午 14:30
（三）现场会议地点：无锡市锡山区东港镇江苏通用科技股份有限公司办公楼会议室
（四）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合方式
（五）参会人员：公司股东（或股东代理人）、董事、高管、律师
二、现场会议议程
（一）主持人宣布会议开始。
（二）主持人介绍股东及股东代理人、董事、董事会秘书及列席会议的其他高级管理人员、律师以及其他人员的到会情况。
（三）推举本次会议计票人、监票人名单。
（四）审议下列议案：
1、关于变更会计师事务所的议案
2、关于修订《对外投资管理制度》的议案
3、关于修订《对外担保管理制度》的议案
4、关于修订《关联交易管理制度》的议案
5、关于修订《募集资金管理制度》的议案
6、关于修订《独立董事工作制度》的议案
7、关于修订《控股股东和实际控制人行为规范》的议案
（五）股东对本次股东会议案讨论、提问和咨询并审议。
（六）股东进行书面投票表决。
（七）统计现场投票表决情况。
（八）休会、统计现场会议表决结果。
（九）复会，宣布现场会议表决结果。
（十）见证律师出具股东会见证意见。
（十一）签署会议相关资料。
（十二）主持人宣布会议结束。

议案一
关于变更会计师事务所的议案
各位股东及列席代表：
鉴于公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）已连
续多年为江苏通用科技股份有限公司（以下简称“公司”）提供审计服务，且公
司控股股东和实际控制人已完成变更，为保证公司审计工作的独立性与客观性，
根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、江苏省国资委《省属
企业年度财务决算审计管理暂行办法》的规定，综合考虑公司未来业务发展情况
及整体审计工作的需要，公司拟变更会计师事务所。拟聘任苏亚金诚会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“苏亚金诚”）为 2025 年年度报告审计机构和内
部控制审计机构。公司已就本次变更会计师事务所事宜与公证天业进行了充分沟
通，公证天业已知悉本次变更事项且无异议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
会计师事务所名称 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2013 年 12 月 2 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 江苏省南京市建邺区泰山路 159 号正太中心 A 座 14-16 层
首席合伙人 詹从才 2024 年末合伙人数量 42
注册会计师 254
2024 年末执业人员数量
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 161
2024 年（经审计）业务 业务收入总额 35,309.05 万元
收入 审计业务收入 30,020.28 万元

证券业务收入 11,126.54 万元
客户家数 38
2024年上市公司（含A 、 审计收费总额 6,708.55 万元
B 股审计情况） 涉及主要行业 制造业、批发和零售业
本公司同行业上市公司审计客户家数 0
2、投资者保护能力
苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力， 2024
年度职业保险累计赔偿限额为 1 亿元，符合《会计师事务所职业责任保险暂行办
法》（财会[2015]13 号）文件规定。2024 年存在因执业行为的民事诉讼 2 例，目
前还处于审理阶段，不排除可能存在承担民事责任的情况。
3、诚信记录
苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2022 年至今）因执业行
为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 5 次、自律监管措施 0 次、
纪律处分 2 次，涉及人员 16 名。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：龚瑞明，2004 年起成为注册会计师，2016
年开始从事上市公司审计，2004 年开始在本所执业，2025 年起为本公司提供审
计服务；近三年签署 5 家上市公司审计报告。
签字注册会计师：武多奇，2016 年起成为注册会计师，2016 年开始从事上
市公司审计，2016 年开始在本所执业，2025 年起为本公司提供审计服务；近三
年签署 2 家上市公司审计报告。
项目质量复核人员：王宜峻，2002 年起成为注册会计师，2002 年开始从事
上市公司审计，1996 年开始在本所执业，2025 年起为本公司提供审计服务；近
三年复核 16 家上市公司审计报告。
2、诚信记录

上述项目合伙人龚瑞明、签字注册会计师武多奇近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分，受到监督管理措施 1次。
上述项目质量复核人王宜峻近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。
4、审计收费
（1）审计费用定价原则
主要是根据招标范围内公司的数量、业务规模、所处行业和会计处理复杂程度，综合考虑了预计工作量及可比上市公司的审计收费等各方面因素确定。
（2）审计费用同比变化情况
公司拟就 2025 年度财务报告及内部控制审计项目向苏亚金诚支付的审计费用为 110 万元（含税），其中财务报告审计费用 82 万元（含税），内部控制审计费用为 28 万元（含税）。较上一年度审计费用保持不变。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公证天业已连续多年为公司提供年报审计及内部控制审计等服务，在为公司提供审计服务期间恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，切实履行了审计机构应尽的职责。2024 年度公证天业为公司出具标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托公证天业开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
鉴于公证天业已连续多年为公司提供审计服务，且公司控股股东和实际控制人已完成变更，为保证公司审计工作的独立性与客观性，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、江苏省国资委《省属企业年度财务决算审计
管理暂行办法》的规定，综合考虑公司未来业务发展情况及整体审计工作的需要，经综合评估审慎研究，公司拟变更会计师事务所，聘任苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2025 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就本次拟变更会计师事务所的相关事项与公证天业及苏亚金诚进行了事前沟通，双方均已明确知悉本次变更事项且确认无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师