胜业电气:信息披露管理制度

证券代码：920128 证券简称：胜业电气 公告编号：2025-064
胜业电气股份有限公司信息披露管理制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
本制度已经第三届董事会第八次会议审议通过，尚需提交股东会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
胜业电气股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范胜业电气股份有限公司（下称“公司”）的信息披露行为，
确保公司信息披露的真实、准确、完整和及时，切实保护公司、股东及投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（下 称“《证券法》”）、《北京证券交易所股票上市规则》（下称“《上市规则》”）、 《北京证券交易所上市公司业务办理指南第 7 号——信息披露业务办理》（下 称“《信息披露业务办理》”）、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、 部门规章、规范性文件以及《胜业电气股份有限公司章程》（下称“《公司章 程》”)的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条 公司及其他信息披露义务人、相关机构和人员在处理涉及可能对
公司股票及其他证券品种交易价格、投资者决策可能产生重大影响的行为或事 件的信息披露、保密等事务时适用本制度。公司及其他信息披露义务人披露的 信息包括定期报告和临时报告。
第三条 北京证券交易所（下称“北交所”）对公司在北交所挂牌的股票
的信息披露、停复牌、终止及重新挂牌以及公司并购重组等事宜另有规定的，从其规定。
第四条 本制度所称信息披露是指公司或者其他信息披露义务人按法律法规、部门规章、规范性文件以及北交所的有关规定和本制度的规定，及时在符合《证券法》规定的信息披露平台上发布信息。
第五条 公司及其他信息披露义务人应当及时、公平地披露所有可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息（下称“重大信息”），并保证信息披露内容的真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。前述重大信息应包括但不限于符合第二章至第三章规定的定期报告和临时报告的信息，以及中国证监会、北交所认为需要披露的信息。
公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。公司控股股东、实际控制人应当确保公司信息披露的真实性、准确性和完整性。公司的控股子公司发生本制度规定的重大事项，视同公司的重大事项，适用本制度。
第六条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任；董事会秘书负责组织和协调信息披露管理事务，应当积极督促公司制定、完善和执行信息披露事务管理制度，做好相关信息披露工作。
办理信息披露等事项由双人操作，设置经办与复核人员，董事会秘书为公司复核人员，对信息披露文件进行复核，确保信息披露文件、报备文件、公告类别、业务信息参数的准确性和完整性，公司相关部门和人员应向董事会秘书提供必要的协助。
第七条 公司应当将董事会秘书的任职及职业经历向北交所报备并披露，发生变更时亦同。董事会秘书离职无人接替或因故不能履行职责导致信息披露事务负责人空缺时，公司董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书职责，并在三个月内确定董事会秘书人选。公司指定代行人员之前，由董事长代行信息披露事务负责人职责。
第八条 公司关键人员包括公司董事及高级管理人员、控股股东、实际控
制人、直接或间接持有公司 5%以上股份的股东。公司应当根据《信息披露业务办理》的规定向北交所完成公司关键人员信息报备、公司股东及其一致行动人报备及公司董事、高级管理人员持股情况变动填报，已申报信息发生变化的，相关主体应及时告知公司，公司应当在获悉后 2 个交易日内通过业务系统进行报备。董事及高级管理人员应当遵守公司上市时签署的《董事（高级管理人员）声明及承诺书》（下称“承诺书”）。新任董事应当在股东会或者职工代表大会通过其任命后 1 个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后 1 个月内签署上述承诺书并报备。声明事项发生重大变化的（持有本公司股份情况除外），应当在 5 个交易日内更新并提交。
第九条 公司及相关信息披露义务人按照北交所业务规则披露的信息，应当在规定信息披露平台发布。公司在其他媒体发布信息的时间不得早于规定信息披露平台披露的时间。公司应当将披露的信息同时置备于公司住所、北交所，供社会公众查阅。
信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十条 除依法或者按照本制度及有关自律规则需要披露的信息外，公司可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法或者按照本制度及有关自律规则披露的信息相冲突，不得误导投资者。
公司及相关信息披露义务人应当保持信息披露的完整性、持续性和一致性，避免选择性披露，不得利用自愿披露信息从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。自愿披露具有一定预测性质信息的，应当合理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文字提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第十一条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密或者保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第十二条 公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露，并说明该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第十三条 公司和相关信息披露义务人适用中国证监会、北交所相关信息披露规定，可能导致其难以反映经营活动的实际情况、难以符合行业监管要求等有关规定的，可以依照相关规定暂缓适用或者免于适用，但是应当充分说明原因和替代方案。中国证监会、北交所认为依法不应当调整适用的，公司和相关信息披露义务人应当执行相关规定。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或危害国家安全的，可以按照北交所相关规定豁免披露。
上市公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围。暂缓披露信息的，相关内幕信息知情人应当书面承诺做好保密；已经泄露的，应当及时披露。
第十四条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本制度没有具体规定，但公司董事会认为该事件对股票价格可能产生较大影响的，公司应当及时披露。
第十五条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行交易。公司和相关信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。公司及其董事、高级管理人员及其知情人员在信息披露前，有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露内幕消息。
第十六条 公司存在或正在筹划应予以披露的重大事件时，该事件尚未披露前，董事和有关当事人应当确保有关信息绝对保密，尽量减少知情人员范围，保证信息处于可控范围；一旦该信息难以保密，或者已经泄露，应当立即予以
披露。
公司就该等重大事件与有关当事人一旦签署意向书或协议，无论意向书或协议是否附加条件或附加期限，公司应当及时予以披露。
上述协议发生重大变更、中止或者解除、终止的，公司应当及时予以披露，说明协议变更、中止或者解除、终止的情况和原因。
重大事件获得有关部门批准的，或者已披露的重大事件被有关部门否决的，公司应当及时予以披露。
第二章 定期报告
第十七条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
公司应当在本制度规定的期限内，按照中国证监会以及北交所有关规定编制并披露定期报告，并按照《企业会计准则》的要求编制财务报告。公司应当按照中国证监会和北交所信息披露有关规定的要求在年度报告中披露相应信息。
第十八条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露中期
报告。在每个会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露季
度报告，且第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向北交所报告，并公告不能按期披露的具体原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十九条 公司应当与北交所预约定期报告的披露时间，北交所根据预约情况统筹安排。公司应当按照北交所安排的时间披露定期报告，因故需要变更披露时间的，根据北交所相关规定办理。
第二十条 公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
公司不得随意变更会计师事务所，如确需变更的，应当由董事会审议后提交股东会审议。公司审计应当执行财政部关于关键审计事项准则的相关规定。
公司拟实施送股、以资本公积转增股本或弥补亏损的，所依据的中期报告或者季度报告的财务报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。公
第二十一条 公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票及其他证券品种交易出现异常波动的，应当及时披露业绩快报。业绩快报中的财务数据包括但不限于营业收入、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润、总资产、净资产以及净资产收益率。
第二十二条 公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的，应当在会计年度结束之日起 1 个月内进行预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于 5000 万元；
（五）期末净资产为负值；
（六）公司股票因触及《上市规则》第 10.3.1 条第一款规定的情形被实施退市风险警示后的首个会计年度；
（七）本所认定的其他情形。
预计半年度和季度净利润发生重大变化的，可以进行业绩预告。
公司因第一款第（六）项情形进行年度业绩预告的，应当预告全年营业收入、扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入，利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润和期末净资产。
业绩预告应当披露年度净利润的预计值以及重大变化的原因。重大变化的情形包括年度净利润同比变动超过 50%且大于 500 万元、发生亏损或者由亏损变为盈利。
第二十三条 公司业绩快报、业绩预告中的财务数据与实际数据差异幅度达到 20%以上或者盈亏方向发生变化的，应当及时披露修正公告，并在修正公告中向投资者致歉、说明差异的原因。若业绩快报和业绩预告的披露标准均触及，公司应分开披露。
第二十四条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。董事会因