万辰集团:华兴证券有限公司关于福建万辰生物科技集团股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

华兴证券有限公司
关于福建万辰生物科技集团股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华兴证券有限公司 被保荐公司简称：万辰集团
保荐代表人姓名：沈颖 联系电话：021-60156666
保荐代表人姓名：王楚媚 联系电话：021-60156666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 10 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
受行业竞争及下游消费市场需求变化
的影响，公司主要菌菇产品销售价格
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 呈现不同程度下降，2023年以来公司
食用菌业务出现亏损。因此，公司综
合考虑现有产能及需求的实际情况，
以及公司的整体发展规划等因素，决

定终止首次公开发行股票募投项目之
“日产 60 吨真姬菇工厂化生产项
目”，并将剩余募集资金进行永久补
充流动资金，用于公司日常经营及业
务发展，以提高资金使用效率。
保荐机构提请公司持续关注宏观经济
及市场环境变化对公司业务的影响，
对其余募集资金投资按照已披露情况
做合理安排。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 20 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 25 日
募集资金使用规范、上市公司股东及
（3）培训的主要内容 董事、监事、高级管理人员股份变动
管理等相关内容。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
公司“年产 53000 吨金针菇 保荐机构已与万
5、募集资金存放及使用 工厂化生产项目”2024 年度 辰集团管理层沟
产生效益 456.13 万元，主要 通该募投项目未

系本项目食用菌业务受行业 达到预计效益的
竞争、市场需求情况变化等 原因，并持续关
因素影响，销售价格有所下 注该募投项目的
降，导致 2024 年预期收益未 进展和效益实现
能完全实现。 情况。
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
2024 年度，公司持续专注于 保荐机构已向公
量贩零食业务的发展，本年 司管理层了解业
度门店数量快速增加，经营 绩变化的原因，
11、其他（包括经营环境、业务发 效率及盈利能力有所提升， 并持续跟踪公司
展、财务状况、管理状况、核心技 实现营业收入 3,232,882.97 业务发展和业绩
术等方面的重大变化情况） 万元，同比增长 247.86%， 变化情况，督促
实现归属于上市公司股东的 公司切实按照相
净利润 29,352.20 万元，同比 关法律法规履行
增长 453.95%。 信息披露义务。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措
施
1、首次公开发行股票所作承诺
关于股份自愿锁定的承诺 是 不适用
发行前持股 5%以上股东的持 是 不适用
股意向及减持意向承诺
稳定股价的承诺 是 不适用
关于虚假记载、误导性陈述或 是 不适用
重大遗漏的承诺
关于未履行承诺的约束措施 是 不适用
关于填补被摊薄即期回报的措 是 不适用
施及承诺
关于减少和规范关联交易的承 是 不适用
诺
关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
关于社会保险和住房公积金事 是 不适用
项的承诺

关于欺诈发行上市的股份购回 是 不适用
承诺
2、2023 年度向特定对象发行股票所作承诺
关于向特定对象发行股票摊薄 是