福立旺:中信证券股份有限公司关于福立旺精密机电(中国)股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于福立旺精密机电（中国）股份有限公司
2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”或“中信证券”）作为福立旺精密机电（中国）股份有限公司（以下简称“福立旺”、“公司”或“上市公司”）向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对福立旺 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：一、募集资金基本情况
（一）2020 年首次公开发行股票募集资金情况
1．实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 11 月 24 日出具的《关于同意福立
旺精密机电（中国）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕
3057 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司获准于 2020 年 12 月向社会公
众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,335 万股，每股面值为人民币 1 元，发
行价格为每股人民币 18.05 元，募集资金总额为人民币 78,246.75 万元，扣除发行费用人民币 6,987.13 万元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 71,259.62万元。
上述资金已于 2020 年 12 月 17 日全部到位，经中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）审验并出具中汇会验字[2020]第 6887 号《验资报告》。
2．募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金 1,526.02 万元，累计使
用募集资金总额 72,820.51 万元，截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额合计为
0.00 万元。
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况具体如下：
单位：万元
项目 金额
实际募集资金净额 71,259.63
减：补充流动资金 15,000.00
置换预先投入募投项目资金 4,164.68
直接投入募投项目资金 45,607.58
超募资金永久补充流动资金 5,000.00
节余募集资金永久补充流动资金 3,048.24
加：利息收入扣除手续费净额 1,560.88
截至2024年12月31日募集资金余额 -
截至 2024 年 12 月 31 日，2020 年首次公开发行股票的募集资金投资项目精
密金属零部件智能制造中心项目、研发中心项目均已结项，节余资金使用情况请参见本专项核查意见之“三、（七）节余募集资金使用情况”。
（二）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
1．实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会 2023 年 6 月 26 日出具的《关于同意福立旺精
密机电（中国）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1282 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 700 万张，每张债券面值为人民币 100 元。本次发行合计募集资金人民币 70,000.00 万元，扣除不含税的发行费用人民币 995.20 万元后，募集资金净额为人民币
69,004.80 万元。上述募集资金已于 2023 年 8 月 18 日到位，并经中汇会计师事
务所（特殊普通合伙）审验并出具“中汇会验[2023]8844 号”《验资报告》。2．募集资金使用和结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金 36,145.04 万元，累计使
用募集资金总额 38,253.47 万元，尚未使用的募集资金余额 32,411.81 万元（其中
包含利息收入扣除手续费净额）。
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况具体如下：
单位：万元
项目 金额
实际募集资金净额 69,004.80
减：南通精密金属零部件智能制造项目 38,253.47
加：利息收入扣除手续费净额 1,660.48
截至2024年12月31日募集资金余额 32,411.81
注：截至 2024 年 12 月 31 日募集资金余额中，现金管理余额 28,500.00 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定和要求，结合公司的实际情况，公司制定了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
公司于 2023 年 1 月 20 日披露了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司关
于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2023-001）。公司聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，具体负责本次发行的保荐工作及持续督导工作。公司与原保荐人东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）以及相关募集资金存储银行签订的《福立旺精密机电（中国）股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》《福立旺精密机电（中国）股份有限公司募集资金专户存储四方监管协议》相应终止，东吴证券未完成的持续督导工作由中信证券承接。
鉴于公司保荐人已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者
权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规的规定，公司、保荐人中信证券和募集资金监管银行签署了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》，公司、全资子公司福立旺精密机电（南通）有限公司、保荐人中信证券和募集资金监管银行签署了《福立旺精密机电（中国）股份有限公司募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
1．2020 年首次公开发行股票募集资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票全部募集资金投资项目已
经完成，并将全部募集资金投资项目专户全部注销。
2．2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放
情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 截至 2024 年 12 月 31 日
余额
中信银行股份有限公司昆山 28.69
支行 8112001013100762634
中国建设银行股份有限公司 2,169.03
南通通州支行 32050164743609666888
招商银行股份有限公司苏州 1,403.74
分行昆山张浦支行 512912345810808
中信银行股份有限公司昆山 8112001081799688678 310.34
支行

开户银行 银行账号 截至 2024 年 12 月 31 日
余额
合计 - 3,911.81
注：截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金余额和募集资金专户余额存在一定差异，主要系部
分闲置募集资金现金管理所致，现金管理余额为 28,500.00 万元。
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2024 年度，公司募集资金使用情况详见附表一和附表二。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
2024 年度，公司无募投项目的先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2024 年度，本公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金的现金管理情况
1．2020 年首次公开发行股票募集资金情况
截至2024年12月31日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况。2．2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
公司于2024年8月22日召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时