*ST导航:北京理工导航控制科技股份有限公司2024年度独立董事述职报告-李金泉

北京理工导航控制科技股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
2024 年度，本人作为北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称“公司”或“理工导航”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，以促进公司规范运作为宗旨，忠实、勤勉地履行了独立董事职责。为促进公司规范运作、健康发展，起到了积极的推动作用，维护了公司、全体股东的利益。
一、独立董事基本情况
（一）独立董事基本情况
李金泉，男，1953 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，企业管
理专业，中国社科院硕士研究生学历。1976 年 12 月至 1993 年 9 月，任内蒙古
第一机械制造厂工程师、副处长、处长；1993 年 9月至 1999 年 6月，任内蒙古
第一机械制造厂副厂长；1999 年 6 月至 2002 年 11 月，任中国兵器工业集团公
司第一事业部副主任、分党组成员兼河北凌云工业集团有限公司董事长；2002
年 11 月至 2002 年 12 月，任中国兵器工业集团公司企业管理与质量保证部主任
（局长）兼河北凌云工业集团有限公司董事长；2002 年 12 月至 2006 年 8 月，
任中国兵器工业集团公司资产经营部主任兼河北凌云工业集团有限公司董事长、
北京北方车辆集团董事、哈尔滨一机集团董事；2006 年 8 月至 2011 年 5月，任
中国兵器工业集团公司资本运营部主任兼河北凌云工业集团有限公司董事、西
安兵器工业科技产业开发有限公司董事；2011 年 5月至 2012 年 7月，任中国兵
器工业集团公司特级专务（总经理助理级）、内蒙古第一机械集团有限公司董事
长、包头北方创业股份有限公司董事长；2012 年 7月至 2014 年 4月，任中国兵
器工业集团公司特级专务、北方华锦化学工业集团有限公司董事长、北方华锦
化学工业股份有限公司董事长；2014 年 4 月至今，退休；2016 年 12 月至 2022
作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职，且未在公司关联企业任职；未在公司担任除独立董事以外的其他任 何职务，与公司及公司主要股东之间不存在可能妨碍我进行独立客观判断的关 系，未从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披 露的其他利益。本人具有《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《独立董事工作 制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立 的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）2024 年度参加股东大会、董事会情况
2024 年度，公司共召开了 9 次董事会会议，5 次股东大会会议，本人出席
情况如下：
参加董事会情况 参加股东
是否 大会情况
独立董事 独立 本年应 亲自 以通讯 是否连续 出席股东
姓名 董事 参加董 出席 方式参 委托出 缺席 两次未亲 大会的次
事会次 次数 加次数 席次数 次数 自参加会 数
数 议
李金泉 是 9 9 8 0 0 否 5
本着勤勉尽责的态度，本人认真审阅了会议议案及相关资料，与公司管理 层积极交流，参与各议案的讨论并提出建议，谨慎、独立行使了表决权。
本人认为，2024 年度内公司董事会会议、股东大会会议的召集、召开程序
符合《公司法》和《公司章程》的规定，重大事项等决策均履行了必要的程序， 因此，对上述会议各项议案均投同意票。
（二）参与董事会专门委员会情况
2024 年度，本人作为提名委员会主任委员，召开并参与提名委员会会议 1
次；作为战略委员会委员，参与战略委员会会议 1次。
本人认真履行职责，均未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的
相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。本人认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。
（三）与公司内审机构及外审机构沟通情况
2024 年度，本人本着审慎、客观、独立的原则，以勤勉负责的态度，积极与公司内部审计部及外部审计机构进行沟通，保证公司财务定期报告真实、准确、完整，符合相关法律法规的要求。
（四）与中小股东的沟通交流情况
本人积极履行职责，亲自出席公司召开的年度股东大会及业绩说明会，与参会的中小股东进行深入沟通交流，详细解答了他们关于会议审议议案及公司经营情况的关切和疑问。
（五）现场办公、考察情况
2024 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会及其他时间到公司实地考察，并与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时了解公司生产经营以及内部控制建设情况，及时获悉公司重大事项的进展情况，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，并提供专业的意见和建议。2024 年度，本人完成现场工作时间 15 天，工作内容包括但不限于前述出席会议、审阅材料、与各方沟通及其他工作等。
（六）公司配合独立董事工作的情况
公司配合本人有效行使职权，充分保证了本人的知情权，为本人的独立工作提供了便利的条件，能够就公司生产经营等重大事项与本人进行及时沟通，为本人履行独立董事职责提供了较好的协助。
三、2024 年度独立董事履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
本人作为独立董事，于 2024 年 8 月 29 日参加第二届董事会独立董事第一
次专门会议并审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》，此议案获得出席会
议的独立董事一致表决通过，一致同意公司将该议案提交第二届董事会第十三次会议审议。
公司于 2024 年 8 月 29 日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了
《关于公司日常关联交易的议案》，董事会在审议该议案时，关联董事陈柏强已回避表决。本人作为独立董事对该交易事项进行了认真审核，本人认为以上关联交易均为公司正常经营需要，符合市场需求，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议所确定的条款是公允的、合理的，价格未偏离市场独立第三方的价格，不存在损害公司和全体股东利益的情形；关联交易的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
2024 年度，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
2024 年度，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关
规定披露定期报告，分别于 2024 年 4 月 30 日、2024 年 8 月 30 日、2024 年 10
月 29 日在上海证券交易所官网披露《北京理工导航控制科技股份有限公司2023 年年度报告》及其摘要、《北京理工导航控制科技股份有限公司 2024 年第一季度报告》、《北京理工导航控制科技股份有限公司 2024 年半年度报告》及其摘要、《北京理工导航控制科技股份有限公司 2024 年第三季度报告》。公司披露的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董监高均保证定期报告内容真实、准确、完整。
除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、
准确、完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司于 2024 年 4 月 30 日、2024 年 5 月 20 日召开了第二届董事会第十次会
议、2023 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司 2024 年度会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2024年度会计师事务所。本人对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司
2024 年度财务报告审计的工作需求。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日在
上海证券交易所官网披露的《北京理工导航控制科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2024-034）。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
2024 年度，公司不存在聘任或者解聘上市公司财务负责人。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
2024 年 4 月 29 日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关
于公司会计估计变更的议案》，本人对该议案进行了审核，本次会计估计变更符合《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》及《企业会计准则第 39 号—公允价值计量》 的相关规定和公司实际经营情况，变更后的会计估计符合财政部、中国证监会及上海证券交易所相关规则规定，能够准确反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东特别是中小股东合法利益。（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
第二届董事会独立董事戴华先生因个人原因于近日向公司董事会递交了辞职报告，申请辞去公司第二届董事会独立董事职务，同时辞去公司第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员职务、审计委员会委员职务、提名委员会委员职
务，辞职后将不再担任公司任何职务。为保证公司董事会的规范运作，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，经公司董事会提名委员会进行任职资格审
查后，公司于 2024 年 4 月 29 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了
《关于补选公司第二届董事会独立董事的议案》，董事会同意提名尹月女士为公
司第二届董事会独立董事候选人，2024 年 5 月 20 日，经公司 2023 年年度股东
大会审议通过，补选尹月女士为独立董事，并由尹月女士担任第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员职务、审计委员会委员职务、提名委员会委员职务，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
本人认真审核了上述议案。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京理工导航控制科技股份有限公司关于独立董事辞职暨补选公司独立董事的公告》（公告编号：2024-037）。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工