金辰股份:营口金辰机械股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-111
营口金辰机械股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
现金管理受托方：国金证券股份有限公司；
本次现金管理金额：两款产品共计人民币5,000万元；
现金管理产品名称：1、国金证券涨跌宝二元系列81期收益凭证（中证500看涨型）；2、国金证券涨跌宝二元系列81期收益凭证（中证500看跌型）；
履行的审议程序：营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月23日召开了第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用总额不超过人民币40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司于2024年2月1日召开了第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议、于2024年2月20日召开了2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公司增加使用不超过人民币40,000万元的闲置募集资金进行现金管理。本次增加40,000万元现金管理额度后，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的总额度由公司第五届董事会第二次会议审议通过的不超过人民币40,000万元调整为不超过人民币80,000万元。上述额度自公司2024年第二次临时股东大会审议通过之日起十二个月内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限范围内可循环滚动使用。公司董事会授权董事长在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构对上述事项出具了同意的核查意见。

特别风险提示：本次购买的理财产品为保本型理财产品，虽总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受市场波动风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险的影响从而影响收益，理财收益具有不确定性。
一、现金管理情况概述
（一）现金管理目的
在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报，公司资金使用安排合理。
（二）本次现金管理金额
本次使用闲置募集资金进行现金管理金额为人民币 5,000 万元。
（三）资金来源
1、资金来源：公司向特定对象发行股票的部分闲置募集资金。
2、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意营口金辰机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1855 号），公司本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）22,527,596 股，每股面
值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 44.39 元/股，募集资金总额 999,
999,986.44 元，扣除不含税的发行费用人民币 20,170,308.87 元，实际募
集资金净额为人民币 979,829,677.57 元。上述募集资金已于 2024 年 1 月
10 日划转至公司本次向特定对象发行开立的募集资金专项存储账户中，
由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 1 月 11 日出具的《验
资报告》（容诚验字[2024]110Z0001 号）予以验证。公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。同时，针对涉及子公司为主体的募集资金投资项目，签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
根据公司《营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A
股股票募集说明书（注册稿）》披露的募集资金使用计划，公司结合实
际的募集资金净额情况，于 2024 年 1 月 23 日召开第五届董事会第二次
会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》，
同意公司根据向特定对象发行股票募集资金实际情况，对本次募投项目
拟投入募集资金金额进行调整。具体内容详见公司披露的《关于调整募
投项目拟投入募集资金金额的公告》。本次调整后向特定对象发行股票
募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
项目 承诺投入募集
序号 募集资金投资项目
总投资额（万元） 资金额（万元）
1 金辰智能制造华东基地项目 48,273.47 38,982.97
2 高效电池片 PVD 设备产业化项目 34,131.82 31,000.00
3 补充流动资金 28,000.00 28,000.00
合计 110,405.29 97,982.97
（四）投资方式
1、现金管理品种
公司将按照相关法律法规要求，严格控制风险，使用暂时闲置募集资金投资
安全性高、流动性好的保本型理财产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不
用于以证券投资为目的的投资行为。
2、实施方式
公司董事会授权董事长在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签
署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托
理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。
3、本次理财产品基本情况
产品 收益类 金额（万 产品 预计年化 预计 结构化 关联
受托机构 产品名称 类型 型 元） 期限 收益率 收益 安排 关系
金额
国金证券涨跌宝二元 券商 保本浮 1.70%或
国金证券 系列81期收益凭证 理财 动型 2,500 89天 2.24% - 否 否
股份有限 （中证500看涨型） 产品
公司 国金证券涨跌宝二元 券商 保本浮 1.70%或
系列81期收益凭证 理财 动型 2,500 89天 2.11% - 否 否
（中证500看跌型） 产品
合计 5,000 / / / / /
4、委托理财合同的主要条款
公司子公司苏州金辰智能制造有限公司于2024年10月15日购买了国金证券股份有限公司的理财产品，合同主要条款如下：
产品1：
产品名称 国金证券涨跌宝二元系列81期收益凭证（中证500看涨型）
产品代码 SRRB66
认购金额 人民币 2,500 万元
产品期限 89天
挂钩标的 中证500(000905.SH)
期初价格 起息日挂钩标的收盘价
期末价格 到期日挂钩标的收盘价
执行价格 期初价格*100.00%
产品收益率（年化） 固定收益率（年化）+浮动收益率（年化）
固定收益率（年化） 1.70%，年化收益率
浮动收益率（年化） 若挂钩标的期末价格≥执行价格，则浮动收益率=0.54%
说明 若挂钩标的期末价格＜执行价格，则浮动收益率=0.0%
产品收益率（年化）
结构图
认购期 2024-10-15至2024-10-15
缴款日 2024-10-15至2024-10-15
起息日 2024-10-16（如起息日为法定节假日或非交易日，则顺延至
其后第一个交易日）
到期日 2025-01-13（如到期日为法定节假日或非交易日，则顺延至
其后第一个交易日）
2025-01-14（兑付日为到期日后第1个交易日，若到期日顺
兑付日 延则兑付日也相应顺延。顺延后的兑付日为法定节假日或
非交易日，则继续顺延至其后第一个交易日）
兑付安排 兑付日一次性兑付，以现金方式兑付
兑付金额 认购金额＋投资收益
投资收益计算方式 投资收益=投资本金×产品收益率（年化）×产品期限÷365，
精确到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入。
本协议所列产品期限供参考，因提前终止或非交易日顺延
等原因，产品实际存续天数可能会短于或长于本协议所列
明的存续天数，产品实际存续天数以起息日（含）起至正
常到期日或提前到期日（不含）的自然日天数为准。若本
协议无特殊约定，则投资本金即为认购金额。
产品2：
产品名称 国金证券涨跌宝二元系列81期收益凭证（中证500看跌型）
产品代码 SRRB67
认购金额 人民币 2,500 万元
产品期限 89天
挂钩标的 中证500(000905.SH)
期初价格 起息日挂钩标的收盘价
期末价格 到期日挂钩标的收盘价
执行价格 期初价格*100.00%
产品收益率（年化） 固定收益率（年化）+浮动收益率（年化）
固定收益率（年化） 1.70%，年化收益率
浮动收益率（年化） 若挂钩标的期末价格≤执行价格，则浮动收益率=0.41%
说明 若挂钩标的期末价格＞执行价格，则浮动收益率=0.0%
产品收益率（年化）
结构图
认购期 2024-10-15至2024-10-15
缴款日 2024-10-15至2024-10-15
起息日 2024-10-16（如起息日为法定节假日或非交易日，则顺延至
其后第一个交易日）
到期日 2025-01-13（如到期日为法定节假日或非交易日，则顺延至
其后第一个交易日）
2025-01-14（兑付日为到期日后第1个交易日，若到期日顺