退市绿庭:关于上海绿庭投资控股集团股份有限公司股份确权公告

关于上海绿庭投资控股集团股份有限公司
股份确权公告
上海绿庭投资控股集团股份有限公司已于 2022 年 6 月 14 日在
上海证券交易所摘牌并终止上市，将进入全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块（以下简称“退市板块”）挂牌。德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券公司”）受上海绿庭投资控股集团股份有限公司聘请办理公司股份确权和挂牌转让业务。根据《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》（以下简称《实施办法》），现就股份确权事项公告如下。
一、股票终止上市情况
终止上市股票种类：A 股、B 股
上市公司阶段股票简称：退市绿庭、退市庭 B
上市公司阶段股票代码：600695、900919
确权证券代码（即挂牌退市板块后的股票代码）：400120、420120
2022 年 5 月 9 日，上海证券交易所对上海绿庭投资控股集团股
份有限公司作出《关于上海绿庭投资控股集团股份有限公司股票终止上市的决定》（上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕126 号），
上海绿庭投资控股集团股份有限公司在 2022 年 6 月 14 日摘牌并终
止上市，将于摘牌并终止上市后 45 个交易日内（预计 2022 年 8 月
16 日前）在退市板块挂牌转让。
上海绿庭投资控股集团股份有限公司在上海证券交易所市场的
股票退出登记（以下简称“退出登记”）手续已于 2022 年 6 月 15 日
办理完毕。
二、股份确权手续
（一）总体确权原则
投资者所持上海绿庭投资控股集团股份有限公司股票在办理退市板块初始登记（以下简称“退市板块登记”）前，需履行股份确权手续，包括确认可在退市板块使用的证券账户（以下简称“退市板块证券账户”）、退市板块的股份托管关系等登记申报信息。
对于持有上海绿庭投资控股集团股份有限公司 A 股股票的个人、普通机构投资者1/持有上海绿庭投资控股集团股份有限公司 B股股票的部分符合条件的个人投资者，由德邦证券公司提供股份批量确权服务。证券账户方面，德邦证券公司已委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）根据投资者沪市证券账户信息初步转换得到对应的退市板块证券账户；投资者未申报调整的，视为确认使用由中国结算初步转换得到的证券账户用于退市板块股份的登记和转让。托管关系方面，德邦证券公司按照不改变退市前后托管关系的原则，根据退出登记时的股份托管关系，为投资者填报可在退市板块使用的托管单元（以下简称“退市板块托管单元”）；若股份退市前无托管券商或托管券商无全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）经纪业务资格，投资者应通过沪市托管券商或自行向德邦证券公司申报退市板块托管单元，投资者未申报的，所持股份将托管至德邦证券公司的退市板块托管单元。
1 不包括一码通已注销，以及因协助执法等特殊原因造成证券账户为冻结状态的投资者，该类投资者需自行办理股份确权手续。

除上述投资者外，其他持有上海绿庭投资控股集团股份有限公司股票的投资者需自行办理股份确权手续。其中，对于证券公司自
营业务，证券公司应在 2022 年 7 月 5 日（T+15 日，T 为摘牌并终止
上市日）前自行向德邦证券公司申报退市板块证券账户及托管单元；对于采取托管人（包括证券公司和商业银行，下同）结算模式的特
殊机构及产品投资者，管理人应在 2022 年 7 月 5 日（T+15 日）前
通过托管人向德邦证券公司申报退市板块证券账户及托管单元；其
他投资者应在 2022 年 7 月 5 日（T+15 日）前通过沪市托管券商或
自行向德邦证券公司申报退市板块证券账户及托管单元。
（二）关于证券账户
投资者应使用添加北京市场账户标识的深市证券账户用于退市板块股份的登记和转让。投资者深市证券账户的选定安排如下：
1.持有退市公司 A 股股票的个人和普通机构投资者
德邦证券公司已委托中国结算提供证券账户初步转换服务2。若投资者持有的沪市 A 股证券账户所属一码通下已开立深市 A 股证券账户，并符合已确认关联关系且证券账户状态均为正常等条件，中国结算为其选择一个已开立的深市 A 股证券账户用于退市板块股份的登记和转让。若投资者持有的沪市 A 股证券账户所属一码通下尚未开立深市 A 股证券账户，或已开立但不符合上述规定条件的，中国结算为其新配发一个限制买入功能的深市 A 股证券账户（即新配发的证券账户只能申报卖出，不能申报买入）；待新配发的深市 A股证券账户中的股份在退市板块全部卖出后，中国结算及托管券商2 若存在投资者通过深市 A 股证券账户持有上海市场发行深圳市场配售股份的情况，已同时委托中国结算选择原深市 A 股证券账户作为初步转换的退市板块证券账户。
有权视情况注销该证券账户。中国结算已将证券账户的选择、配发结果发送至沪市托管券商和德邦证券公司，由沪市托管券商通知投资者证券账户的初步转换结果（原沪市证券账户未办理指定交易的
由德邦证券公司通过公告等方式告知）。投资者可于 2022 年 7 月 5
日（T+15 日）前主动联系托管券商或德邦证券公司查询证券账户的初步转换结果。
如需调整由中国结算选择或新配发的证券账户，投资者应在
2022 年 7 月 5 日（T+15 日）前通过托管券商或自行向德邦证券公司
申报其他符合条件的投资者本人深市证券账户。未按时申报或申报无效的，视为投资者同意使用由中国结算选择或新配发的证券账户用于退市板块股份的登记和转让。
2.持有退市公司 A 股股票的特殊机构、证券投资产品等投资者
投资者应在 2022 年 7 月 5 日（T+15 日）前通过沪市托管券商
或自行向德邦证券公司申报投资者本人的深市证券账户，其中对于采用托管人结算模式的特殊机构和产品，管理人应通过托管人向德邦证券公司申报同一特殊机构、证券投资产品的深市证券账户。
投资者未按时申报深市证券账户或申报无效的，除沪市证券账户中存在现金红利被质押、司法冻结的情形外，投资者所持退市公司股份将被登记至退市板块未确认持有人专用证券账户。对于沪市证券账户中存在现金红利被质押、司法冻结的情形，投资者未按时申报深市证券账户的，德邦证券公司在办理退市板块登记时，将向中国结算申请为投资者配发限制买入功能的深市 A 股证券账户用于登记对应股份和现金红利信息。

3.3持有退市公司 B 股股票的投资者
对于持有上海绿庭投资控股集团股份有限公司 B 股股票的个人投资者，若持有的 B 股证券账户所属一码通下已开立深市 A 股证券账户，并符合已确认关联关系且证券账户状态均为正常等条件，德邦证券公司已委托中国结算为其选择一个已开立的深市 A 股证券账户用于退市板块股份的登记和转让。中国结算已将证券账户的选择结果发送至沪市托管券商和德邦证券公司，投资者可于 2022 年 7 月5 日（T+15 日）前联系托管券商或德邦证券公司查询证券账户的初步转换结果，并可申报调整。未按期申报或申报无效的，视为投资者确认使用中国结算选择的证券账户用于退市板块股份的登记和转让。
对于持有的 B 股证券账户所属一码通下尚未开立深市 A 股证券
账户，或已开立但不符合上述规定条件的个人投资者，以及全部的
机构投资者，应在 2022 年 7 月 5 日（T+15 日）前通过托管券商或
自行向德邦证券公司申报深市证券账户，申报手续参照 A 股相关安排办理。投资者未按期申报深市证券账户或申报无效的，投资者所持退市公司股份将被登记至退市板块未确认持有人专用证券账户。
4.在退市板块登记时仍未了结的约定购回、融资融券、转融通、沪股通等在退市板块未开展的业务，投资者所持上述业务相关股份将登记至退市板块未确认持有人专用证券账户。
预计在 2022 年 7 月 12 日（T+20 日）前，德邦证券公司将向中
国结算申请为拟在退市板块使用的证券账户添加北京市场账户标识3 注：对于不存在此情况的股票，主办券商无需披露本部分内容，可自行删除。
（如需）。
（三）关于托管关系
1.无需办理托管关系确认手续的情形
对于个人、普通机构等属于证券经纪业务客户的投资者，若其沪市托管券商具有全国股转系统经纪业务资格（券商名单及托管单元编码见附件 1），在退市板块登记时将维持退市前后托管关系不变。德邦证券公司按照中国结算收集并发布的托管单元信息（详见中国结算官网 www.chinaclear.cn-服务支持-业务资料-业务表格-北京市场栏目），为投资者批量填报退市板块托管单元，投资者无需办理托管关系的确认手续。
2.需办理托管关系确认手续的情形
除上述情形外，投资者应在 2022 年 7 月 5 日（T+15 日）前通
过沪市托管券商或自行向德邦证券公司申报退市板块托管单元。其
中，对于证券公司自营业务，证券公司应在 2022 年 7 月 5 日（T+15
日）前向德邦证券公司申报退市板块托管单元；对于采取托管人结
算模式的特殊机构和产品，管理人应在 2022 年 7 月 5 日（T+15 日）
前通过托管人向德邦证券公司申报退市板块托管单元。
投资者未按时申报或申报无效的，所持退市公司股份在退市板块登记时将托管至德邦证券公司的退市板块托管单元。投资者可在退市公司股票挂牌后通过德邦证券公司办理转托管手续。
三、办理确权和过户手续的材料和税费
对于需临柜申报退市板块证券账户、办理托管关系确认手续，及在退出登记后至完成退市板块登记期间办理股份过户的投资者，
应按要求提交申请材料。
（一）个人投资者
1.本人身份证明文件及复印件。
2.委托他人代办的，还须提交经公证的委托代办书、代办人身份证明文件及复印件。
3.《非上市公司股份确权申请表》（见附件 2）。
（二）机构投资者
1.境内机构提交法人营业执照（副本）复印件（加盖单位公章）。境外机构提交商业注册登记证明文件或其他具有同等法律效力的能证明该机构设立的有效证明文件及复印件。
2.境内机构提交法定代表人授权委托书，法定代表人和经办人身份证明文件及复印件。境外机构提交董事会、董事、主要股东或有权人士的授权委托书，授权人和经办人身份证明文件及复印件。
3.《非上市公司股份确权申请表》（见附件 2）。
（三）可办理股份过户的情形
若存在继承、离婚、法人终止等情形，权利人可办理股份过户，并按托管券商或德邦证券公司要求提交有效的证券归属证明文件等材料。
因执法需要，有权机关可办理股份扣划，并按德邦证券公司要求提交有效的协助执行文书等材料。
（四）临柜办理确权和过户手续的税费标准4
（1）投资者仅办理确权手续的
4 主办券商、托管券商、托管银行可视情况对确权费用、非交易过户费用予以减免。

投资者需缴纳确权费用（个人：10 元/每笔；机构：30 元/每笔）
（2）投资者同时办理股份确权和过户手续的
除按上述标准缴纳确权费用外，投资者须缴纳非交易过户费（双边收取，所涉股份面值×1‰×股数），并依法缴纳印花税。
四、办理交易结算手续
完成退市板块登记后，投资者可通过托管券商或中国结算查询退市公司股份登记托管情况。
对于未开立资金账户的投资者，请及时通过托管券商办理开立并加挂资金账户等交易结算手续。投资者在退市板块转让股票前，应在充分了解参与股票转让所面临投资风险的基础上，签署《风险揭示书》。未签署《风险揭示书》的