观典防务:观典防务关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告

证券代码：832317 证券简称：观典防务 公告编号：2022-018
观典防务技术股份有限公司
关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，观典防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）结合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及《观典防务技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等内部规章制度，按照公司治理
有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将截至 2021 年 12 月 31
日自查情况、自我规范情况报告如下：
一、公司基本情况
公司属性为民营企业。
公司的控股股东、实际控制人为高明先生，系自然人，能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 41.45%。
公司控股股东为高明先生，持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 41.45%。
公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。
公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未与他人签署一致行动协议。
公司实际控制人未发生过变化。
公司控股股东不存在股份被冻结的情形，亦不存在股权质押的情形。
公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
注：2022 年 1 月 28 日（期后），公司控股股东、实际控制人高明先生与其
同胞兄弟、股东李振冰先生签署了《一致行动协议》。

二、公司内部制度建设情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司内部制度建设情况如下：
事项 是或否
对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完善公司 是章程
建立股东大会、董事会和监事会议事规则 是
建立对外投资管理制度 是
建立对外担保管理制度 是
建立关联交易管理制度 是
建立投资者关系管理制度 是
建立利润分配管理制度 是
建立承诺管理制度 是
建立信息披露管理制度 是
建立资金管理制度 是
建立印鉴管理制度 是
建立内幕知情人登记管理制度 是
建立内部控制制度 是
建立总经理工作细则 是
建立年报信息披露重大差错责任追究制度 是
建立累积投票制度实施细则 是
建立股东大会网络投票实施细则 是
建立独立董事工作规则 是
建立董事会秘书工作细则 是
三、公司机构设置情况
公司董事会人数为 8 人，未低于法定人数，其中独立董事人数为 3 人，会
计专业独立董事人数为 1 人。公司监事会人数为 3 人，其中职工代表监事人数
1 人。公司高级管理人员为 5 人，担任董事人数为 4 人。
2021 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：
事项 是或否
公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人 否
数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否
公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否
公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否
公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否
公司是否设置以下机构或人员：
事项 是或否
审计委员会 是
提名委员会 是
薪酬与考核委员会 是
战略发展委员会 是
内部审计部门或配置相关人员 否
四、董事、监事、高级管理人员任职履职
截至 2021 年 12 月 31 日，公司董事、监事、高级管理人员任职履职情况如
下：
事项 是或否
董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的不符 否合任职资格有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认 否定为不适当人选，期限尚未届满
公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否
董事、监事、高级管理人员被证券交易所或者全国股转公司采取认定其 否不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满
董事、高级管理人员兼任监事 否
董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否
公司未聘请董事会秘书 否
超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否
董事长和总经理具有亲属关系 否
董事长和财务负责人具有亲属关系 否
董事长兼任总经理、财务负责人或董事会秘书 是
总经理兼任财务负责人或董事会秘书 否
财务负责人不符合具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专 否业知识背景并从事会计工作三年以上的要求

董事、高级管理人员投资与上市公司经营同类业务的其他企业 否
董事、高级管理人员及其控制的企业与公司订立除劳务/聘任合同以外 否的合同或进行交易
董事连续两次未亲自出席董事会会议 否
董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总 否次数二分之一
公司实际控制人高明先生担任公司董事长，且担任公司总经理。
公司现任独立董事是否存在以下情形：
事项 是或否
独立董事在同一上市公司连续任职时间超过六年 否
独立董事已在超过五家境内上市公司或挂牌公司担任独立董事 否
独立董事未对提名、任免董事，聘任或解聘高级管理人员发表独立意见 否
独立董事未对重大关联交易、对外担保、重大资产重组、股权激励等重 否大事项发表独立意见
独立董事连续三次未亲自出席董事会会议 否
独立董事连续两次未能出席也未委托其他董事出席董事会会议 否
独立董事未及时向上市公司年度股东大会提交上一年度述职报告或述职 否报告内容不充分
独立董事任期届满前被免职 否
独立董事在任期届满前主动辞职 否
独立董事在重大问题上与控股股东、其他董事或公司管理层存在较大分 否歧
五、决策程序运行
截至 2021 年 12 月 31 日，公司决策程序运行情况如下：
（一）2021 年公司董事会、监事会、股东大会的召集情况
会议类型 会议召开的次数（次）
董事会 8
监事会 6
股东大会 3
（二）股东大会的召集、召开、表决情况
2021 年公司股东大会的召集、召开、表决是否存在以下情况：
事项 是或否
股东大会未按规定设置会场 否

年度股东大会未在上一会计年度结束后 6 个月内举行 否
年度股东