观典防务:2021年年度报告

观典防务
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观典防务技术股份有限公司
2021

公司年度大事记
一、2021 年 11 月 15 日，公司在北京证券交易所上市，成为首批北交所
上市企业。
二、报告期内，公司向上海证券交易所科创板提交转板申请，截至本年度报告披露日，转板事宜已通过上海证券交易所科创板上市委会议的审议，并取得上海证券交易所的核准。
三、报告期内，公司被工业和信息化部认定为第三批专精特新“小巨人”企业，此次认定是相关部门对公司专业化、精细化、特色化、新颖化的认可，有利于公司提高在行业内的核心竞争力及影响力。
四、报告期内，公司共取得发明专利 7 项、实用新型专利 17 项、软件著
作权 1 项。上述成绩的取得，有利于提高公司核心竞争力和行业影响力，为公司拓展无人机及智能防务装备应用领域、开拓军品市场进一步夯实了基础。
五、报告期内，公司完成 2020 年年度权益分派。以公司原有总股本
158,340,000 股为基数，向全体股东每 10 股转增 5 股，每 10 股派现金人民
币 2.00 元，公司总股本由 158,340,000 股增至 237,510,000 股。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ......4
第二节 公司概况 ......7
第三节 会计数据和财务指标 ......9
第四节 管理层讨论与分析 ......12
第五节 重大事件 ......29
第六节 股份变动及股东情况 ......33
第七节 融资与利润分配情况 ......36
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ......38
第九节 行业信息 ......41
第十节 公司治理、内部控制和投资者保护 ......42
第十一节 财务会计报告 ......50
第十二节 备查文件目录 ......113
第一节 重要提示、目录和释义
【声明】
公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人高明、主管会计工作负责人刘亚恩及会计机构负责人（会计主管人员）李玲保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是或否
是否存在公司董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真 □是 √否
实、准确、完整
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否
是否存在未按要求披露的事项 √是 □否
1、 未按要求披露的事项及原因
由于涉及机密级国家秘密和商业秘密，公司 2021 年年报中涉及军品项目、禁毒项目及其他项目客
户名称、供应商名称等相关信息豁免披露，前五名客户和前五名供应商交易金额汇总披露。
【重大风险提示表】
重大风险事项名称 重大风险事项简要描述
公司无人机禁毒行业市场空间对于政府在禁毒领域财政预算存
无人机禁毒服务收入占比较高，较大 在一定依赖，如果未来政府在禁毒领域的财政预算减少，或政程度依赖政府部门在禁毒领域的财政 策支持力度下降，则可能导致公司未来禁毒服务业务收入增长
投入 速度减慢、增长空间受到限制，从而对公司整体发展产生不利
影响。
公司作为知识密集型企业，技术及新产品的研发在很大程度上
无人机技术及产品具有更新换代较快 依赖于专业技术人才，技术与产品迭代的速度较快。公司研发的特点，公司研发团队人员较少，研 能力和持续投入仍需进一步提高，如果公司在业务拓展中不能发能力和持续投入还需进一步提高 吸引到各领域所需的高端人才、公司核心技术人员流失或者研
发项目失败，可能对公司经营发展造成不利的影响。
公司无人机服务类业务主要客户为各级禁毒部门，无人机产品
业务主要客户为航空航天系企业，上述客户属于政府部门或国
应收账款回款周期较长的风险 有企业，其付款审批流程较长，可能延长应收账款收回周期，
平均而言延长时间通常在 6 个月左右，对公司持续盈利能力可
能造成不利影响。
数据使用合规风险 随着《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安

全法》等相关法律法规的不断完善，对企业的数据合规工作提
出了更高的要求。在未来，公司业务开展中，不能完全避免因
立法或监管政策的发展变化而引发数据合规方面的潜在风险。
如果未来客户限制或禁止公司在飞行过程中取得的数据的使
用，可能会对公司飞行数据的积累造成不利影响。此外，报告
期内，公司建立并持续优化信息安全相关制度，确保符合国家
相关法律法规及最新监管政策要求。尽管公司在不断强化信息
系统的安全建设，但仍可能因为遭到恶意软件、病毒、大规模
黑客的攻击，或由于员工的管理与处置不当等造成信息泄露、
损失，进而对公司的声誉和业绩造成不利影响。
报告期内，公司无人机服务业务主要应用于禁毒领域，除禁毒
领域外，公司其他服务包括资源调查、环境监测等业务。未
来，公司在立足于禁毒业务稳定增长的同时，在其他无人机服
其他服务业务市场开拓的风险 务领域逐步进行开拓，拟拓展领域包括电力巡检、森林防火、
安防巡检等。但上述领域技术要求与禁毒领域略有不同，且市
场竞争激烈，竞争对手较多，公司进入新业务领域可能存在市
场开拓的风险。
本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险因素存在变化，变化原因主要在于公司进一步完
善了内部治理结构，从客观角度全面、深入分析了公司所处细
分市场的变化情况，并根据公司自身经营状况对风险因素重新
进行了识别。
是否存在退市风险
√是 □否
2021 年 10 月 20 日，公司向上交所提交转板申请文件，拟转入板块为科创板，保荐机构为中信证
券。
根据上交所科创板上市委员会 2022 年 1 月 27 日召开的 2022 年第 7 次会议审核结果，公司申请转
板的审查结果为“通过”，上市委员会具体审查意见为：符合转板上市条件和信息披露要求。
2022 年 3 月 31 日，公司收到上交所同意公司转板至上交所科创板的审核决定。
2022 年 4 月 18 日，公司收到由北交所下发的终止上市受理通知书。
如公司转板完成，公司股票将自北交所转至上交所科创板进行交易。

释义
释义项目 释义
本公司、公司、母公司、观典防务 指 观典防务技术股份有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期、本期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
上期、上年同期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日
期末 指 2021 年 12 月 31 日
期初 指 2021 年 1 月 1 日
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
北交所 指 北京证券交易所
上交所 指 上海证券交易所
中信证券 指 中信证券股份有限公司
公开发行说明书 指 《观典防务技术股份有限公司向不特定合格投资者公
开发行股票说明书》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
公司章程 指 观典防务技术股份有限公司章程
股东大会 指 观典防务技术股份有限公司股东大会
董事会 指 观典防务技术股份有限公司董事会
监事会