首药控股:首药控股(北京)股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

首药控股（北京）股份有限公司
2023 年年度股东大会会议资料
2024 年 5 月

会议须知
为维护首药控股（北京）股份有限公司（以下简称 “公司”）全体股东在2023 年年度股东大会期间的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》及《首药控股（北京）股份有限公司章程》《首药控股（北京）股份有限公司股东大会议事规则》等的规定，特制定会议须知如下：
一、为确认出席大会的股东、股东代理人或其他出席人员的出席资格，会议工作人员须对出席会议者的身份进行必要的核对，请给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、相关候选人员、见证律师及董事会邀请的人士外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到达会议现场办理签到手续，并请按规定出示身份证明（身份证或身份证明文件、法人股东的营业执照或单位证明、相关授权文件、股东账户卡等），经验证后领取会议资料，方可入席。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、咨询权和表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司及他人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。如股东及股东代理人欲在本次股东大会上发言，可在签到时先向大会会务组登记。会上主持人将统筹安排股东及股东代理人发言。发言或提问主题应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
五、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或他人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
六、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员、相关候选人员回答股
东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
七、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场表决。现场会议表决采用记名表决方式，股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。在投票表决时，应在表决票中每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“ √ ”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视该项表决为弃权。请股东按表决票要求填写表决表，填写完毕由大会工作人员统一收取。
八、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表参加计票和监票；股东大会对提案进行表决时，由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
九、本次会议由公司聘请的律师事务所执行律师现场见证并出具法律意见书。
十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机请调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十一、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公司不向参加股东大会的股东发放礼品或纪念品，不负责安排参加股东大会股东的食宿等事项，以平等原则对待所有股东。
十二、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2024年 5 月 6 日登载于指定信息披露媒体及上海证券交易所网站的《首药控股（北京）股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-014）。

会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2024 年 5 月 29 日上午 10:00 开始
（二）现场会议地点：北京市海淀区闵庄路 3 号玉泉慧谷科技园 15 号楼公
司会议室
（三）召集人：公司董事会
（四）主持人：董事长李文军先生
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 29 日至 2024 年 5 月 29 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、发言登记确认
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票人员
（五）审议本次会议议案
序号 议案名称
1 《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》
2 《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》
3 《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》
4 《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》
5 《关于公司<2024 年度财务预算报告>的议案》
6 《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》

序号 议案名称
7 《关于公司董事 2024 年度薪酬方案的议案》
8 《关于公司监事 2024 年度薪酬方案的议案》
9 《关于调整首次公开发行股票部分募集资金投资项目的议案》
10 《关于修订<首药控股（北京）股份有限公司章程>的议案》
11 《关于修订<首药控股（北京）股份有限公司股东大会议事规则>的议案》
12 《关于修订<首药控股（北京）股份有限公司董事会议事规则>的议案》
13 《关于修订<首药控股（北京）股份有限公司监事会议事规则>的议案》
14 《关于修订<首药控股（北京）股份有限公司募集资金管理办法>的议案》
15 《关于修订<首药控股（北京）股份有限公司对外担保管理办法>的议案》
16 《关于修订<首药控股（北京）股份有限公司关联交易管理办法>的议案》
17 《关于修订<首药控股（北京）股份有限公司独立董事工作制度>的议案》
18 《关于补选第二届董事会独立董事的议案》
（六）独立董事张强先生、刘学先生、杨国杰先生及 2023 年内离任的独立
董事朱建弟先生宣读述职报告
（七）股东及股东代理人发言及提问
（八）股东及股东代理人对议案进行投票表决
（九）休会，等待网络投票结果
（十）复会，统计并汇总现场投票和网络投票表决结果
（十一）主持人现场宣读会议投票表决结果
（十二）律师宣读本次股东大会的法律意见
（十三）签署会议文件
（十四）主持人宣布本次股东大会会议结束

会议议案目录

议案一：关于公司《2023 年年度报告》及其摘要的议案...... 1
议案二：关于公司《2023 年度董事会工作报告》的议案...... 2
议案三：关于公司《2023 年度监事会工作报告》的议案...... 9
议案四：关于公司《2023 年度财务决算报告》的议案...... 14
议案五：关于公司《2024 年度财务预算报告》的议案...... 18
议案六：关于公司 2023 年度利润分配预案的议案...... 20
议案七：关于公司董事 2024 年度薪酬方案的议案...... 21
议案八：关于公司监事 2024 年度薪酬方案的议案...... 23
议案九：关于调整首次公开发行股票部分募集资金投资项目的议案...... 24
议案十：关于修订《首药控股（北京）股份有限公司章程》的议案...... 33
议案十一：关于修订《首药控股（北京）股份有限公司股东大会议事规则》的议案...... 48
议案十二：关于修订《首药控股（北京）股份有限公司董事会议事规则》的议案...... 49
议案十三：关于修订《首药控股（北京）股份有限公司监事会议事规则》的议案...... 50
议案十四：关于修订《首药控股（北京）股份有限公司募集资金管理办法》的议案...... 51
议案十五：关于修订《首药控股（北京）股份有限公司对外担保管理办法》的议案...... 52
议案十六：关于修订《首药控股（北京）股份有限公司关联交易管理办法》的议案...... 53
议案十七：关于修订《首药控股（北京）股份有限公司独立董事工作制度》的议案...... 54
议案十八：关于补选第二届董事会独立董事的议案...... 55
议案一：关于公司《2023 年年度报告》及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式（2021 年修订）》《关于做好科创板上市公司 2023 年年度报告披露工作的通知》以及中国企业会计准则等有关规定的要求，编制了《首药控股（北京）股份有限公司 2023
年年度报告》及其摘要，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 29 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）登载的《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。
本议案业经公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过，现提请股东大会审议。
首药控股（北京）股份有限公司董事会
2024 年 5 月 29 日

议案二：关于公司《2023 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
从《“健康中国 2030”规划纲要》发布，到十九大报告对“实施健康中国战略”作出全面部署，再到二十大报告进一步推进健康中国建设覆盖到医疗卫生各方面顶层设计，为守护人民生命健康给出“人民至上、生命至上”的中国方案，党和国家坚持把人民健康放在优先发展的战略地位；近年来，药品附条件批准上市制度、MAH 制度、医保目录准入制度等多项行业政策相继出台，从 IND 申报、临床试验、上市注册和纳入国家医保目录，给予了创新药全生命周期的政策支持，我国创新药进入快速发展通道，行业企业发展速度和质量都有明显提升，国产新药在一些细分赛道已经做到了全球领先。然而，国内创新药行业也依然存在着靶点选择重复、研发赛道拥挤、临床资源浪费等现实问题，我们深感：激活源头创新，减少同质竞争，是促进国产创新药高质量发展，打造“新质生产力”的必由之路。
回顾 2023 年，本公司董事会知责于心，履责于行，忠实、勤勉地履行义务及行使职权，认真落实公司股东大会各项决议，有效开展董事会各项工作，保障了新药开发、合规运营、人才吸纳等关键模块业务的扎实推进。现将 2023 年度董事会工作情况作如下报告：
一、2023 年度公司整体经营情况
公司以提高肿瘤患者生存预期和生存质量，让肿瘤患者能够长期带瘤生存，最终实现慢性疾病管理为宗旨，通过深入了解疾病特点及人群差异，持续关注患者需求变化，致力于持续发现那些具有差异化的和迫切临床需求的创新药物并推向临床、推向市场，助力提升我国肿瘤患