TCL科技:关于TCL科技集团股份有限公司2023年度保荐工作报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于TCL科技集团股份有限公司
2023年度保荐工作报告
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责 被保荐公司简称：TCL科技
任公司
保荐代表人姓名：任成 联系电话：0755-33066067
保荐代表人姓名：莫凯 联系电话：0755-33066067
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
公司募集资金专户于2022年12月开
（1）查询公司募集资金专户次数 户，并于2023年1月使用完毕并销
户。保荐代表人每月核查募集资金
专户对账单，共计2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 2023年1月1日至本报告出具日，共
发表19次专项意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
《申万宏源证券承销保荐有限责任
（2）报告事项的主要内容 公司关于TCL科技集团股份有限公
司2023年度持续督导培训情况报
告》
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年12月26日
（3）培训的主要内容 公司治理与信息披露的合规管理
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
（一）再融资时所作承诺
1.李东生关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
2.中信证券股份有限公司、诺德基金管理有限公司、国泰君安证券
股份有限公司、光大证券股份有限公司、UBSAG、财通基金管理
有限公司、广发证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、上
海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）-高毅晓峰2号致信基金、中
国人寿资产管理有限公司-中国人寿资管中国银行-国寿资产-
PIPE2020保险资产管理产品、南方基金管理股份有限公司、沈锐 是 不适用
进、大成基金管理有限公司、金鹰基金管理有限公司、华夏人寿
保险股份有限公司、泰康资产管理有限责任公司-泰康人寿保险有
限责任公司-投连-行业配置、广东正圆私募基金管理有限公司-正
圆礼拜六私募证券投资基金、交银施罗德基金管理有限公司、睿
远基金管理有限公司关于股份限售的承诺
（二）重大资产出售时所作承诺
1.上市公司第一大股东及其一致行动人（李东生先生及九天联成） 是 不适用
关于避免同业竞争的承诺
2.上市公司第一大股东及其一致行动人（李东生先生及九天联成） 是 不适用
关于减少和规范关联交易的承诺
3.上市公司第一大股东及其一致行动人（李东生先生及九天联成） 是 不适用
关于保持上市公司独立性的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于 TCL 科技集团股份有限公司 2023 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
任成 莫凯
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日