炬光科技:西安炬光科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料

证券代码：688167 证券简称：炬光科技
西安炬光科技股份有限公司
Focuslight Technologies Inc.
2023 年年度股东大会
会议资料
2024 年 5 月

目 录

2023 年年度股东大会会议须知...... 1
2023 年年度股东大会会议议程...... 3
2023 年年度股东大会会议议案...... 5
议案一：《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议案》...... 5
议案二：《关于<公司 2023 年度董事会工作报告>的议案》...... 6
议案三：《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》...... 7
议案四：《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》...... 8
议案五：《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》...... 9
议案六：《关于续聘会计师事务所的议案》...... 10
议案七：《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予剩余预留部分
限制性股票的议案》......11
附件 1：...... 12
附件 2：...... 19
附件 3：...... 24
西安炬光科技股份有限公司
2023 年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《西安炬光科技股份有限公司章程》《西安炬光科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年年度股东大会会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席大会的股东及其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到手续，并按规定出示股东账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经核验确认后方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，请举手示意，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员回答股东所提问题，对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代理人请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司 2024 年4 月 27 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安炬光科技股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-046）。
西安炬光科技股份有限公司
2023 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）15:00
2、现场会议地点：陕西省西安高新区丈八六路 56 号西安炬光科技股份有限公司华山会议室
3、会议召集人：西安炬光科技股份有限公司董事会
4、会议主持人：西安炬光科技股份有限公司董事长刘兴胜
5、网络投票的系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日至 2024 年 5 月 17 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
1、参会人员签到、领取会议资料
2、主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
3、主持人宣读股东大会会议须知
4、推举计票人和监票人
5、逐项审议会议各项议案
非累积投票议案名称
1 《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议案》
2 《关于<公司 2023 年度董事会工作报告>的议案》
3 《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》
非累积投票议案名称
4 《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》
5 《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
6 《关于续聘会计师事务所的议案》
7 《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予剩余预留部分限制性
股票的议案》
另外，本次股东大会将听取《公司 2023 年度董事会独立董事述职报告》。
6、与会股东及股东代理人发言及提问
7、与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
8、休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果
9、汇总网络投票与现场投票表决结果
10、主持人宣读股东大会决议
11、见证律师宣读本次股东大会的法律意见书
12、签署会议文件
13、主持人宣布本次股东大会结束

西安炬光科技股份有限公司
2023 年年度股东大会会议议案
议案一：《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议案》
各位股东及股东代理人：
公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规的规定，严格执行《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式（2021 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2023 年 8 月修订）等，编制了《公司 2023 年年度报告》及其摘要，具体内容详见公司 2024年 4 月 27 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安炬光科技股份有限公司 2023 年年度报告摘要》《西安炬光科技股份有限公司 2023 年年度报告》。
本议案已经公司第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议审议通过，现提请股东大会审议。
西安炬光科技股份有限公司董事会
2024 年 5 月 17 日
议案二：《关于<公司 2023 年度董事会工作报告>的议案》
各位股东及股东代理人：
2023 年度，公司董事会严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，认真履行各项职责，严格执行落实股东大会相关决议，积极有效地发挥了董事会应有的作用，持续提升公司治理水平。结合 2023 年度公司经营情况以及董事会工作情况，董事会编制了《公司 2023 年度董事会工作报告》，具体内容详见附件 1。
本议案已经公司第三届董事会第三十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
西安炬光科技股份有限公司董事会
2024 年 5 月 17 日
议案三：《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》
各位股东及股东代理人：
2023 年度，公司监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的规定，认真履行各项职责，推动了公司治理水平的提升，加强了过程监督与检查，有效地发挥了监事会应有的作用。监事会编制了《公司 2023 年度监事会工作报告》，具体内容详见附件 2。
本议案已经公司第三届监事会第二十七次会议审议通过，现提请股东大会审议。
西安炬光科技股份有限公司监事会
2024 年 5 月 17 日
议案四：《关于<公司 2023 年度财务决算报告>的议案》
各位股东及股东代理人：
公司董事会对 2023 年度公司整体运营情况进行总结，编制了《公司 2023 年
度财务决算报告》，具体内容详见附件 3。
以上议案已经公司第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议审议通过，现提请股东大会审议。
西安炬光科技股份有限公司董事会
2024 年 5 月 17 日
议案五：《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
各位股东及股东代理人：
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31
日，公司母公司期末可供分配利润为人民币 93,179,954.17 元。公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润