泓博医药:中信证券股份有限公司关于上海泓博智源医药股份有限公司2023年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于上海泓博智源医药股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：泓博医药
保荐代表人姓名：王琦 联系电话：010-60833007
保荐代表人姓名：李嵩 联系电话：010-60838329
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
是，根据《上海泓博智源医药股份有限公司内
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
部控制自我评价报告》，发行人有效执行了相
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
关制度
制度）
是，根据2023年内控自我评价报告，发行人有
（2）公司是否有效执行相关规章制度
效执行了相关规章制度
3.募集资金监督情况
12次，保荐机构每月查询公司募集资金专户资
（1）查询公司募集资金专户次数
金变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年4月25日
（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2

号——创业板上市公司规范运作》等规则要
求，对上市公司信息披露、上市公司治理、上
市公司募集资金运用进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳
证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递披露流程
1.信息披露 文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理 不适用
制度等，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未
发现公司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2023年
2.公司内部制度的建度内部控制自我评价报告等文件，对公司高级管理人员进行
不适用
立和执行 访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重
大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材料、信
3．“三会”运作 息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“三 不适用
会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章程、三
4.控股股东及实际控
会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人 不适用
制人变动
发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金
专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金
支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策
5.募集资金存放及使程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设
不适用
用 进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情
况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对
公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及
使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取得了
6.关联交易 不适用
关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交

事项 存在的问题 采取的措施
易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，未发
现公司在关联交易方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，对高级
7.对外担保 管理人员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问 不适用
题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得了资产
购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对资产
8.购买、出售资产 不适用
购买、出售的定价公允性进行分析，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在购买、出售资产方面存在重大问题。
9.其他业务类别重
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、财务资
要事项（包括对外
助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协议、交易明
投资、风险投资、 不适用
细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人员进行
委托理财、财务资
访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
助、套期保值等）
10．发行人或者其
发行人配合了保荐人关于募集资金存放与使用情况专项核查
聘请的证券服务机
等事项的访谈，会计师配合提供了募集资金存放与使用情况 不适用
构配合保荐工作的
鉴证报告等资料。
情况
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务报
11.其他（包括经营
表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情
环境、业务发展、财
况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上市公司的定
务状况、管理状况、 不适用
期报告及市场信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
核心技术等方面的重
公司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技
大变化情况）
术等方面存在重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．首次公开发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项

报告事项