东星医疗:华泰联合证券有限责任公司关于江苏东星智慧医疗科技股份有限公司2023年度跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司
关于江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：东星医疗
保荐代表人姓名：庄晨 联系电话：025-83388070
保荐代表人姓名：黄飞 联系电话：025-83388070
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 1 次
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况 -
（1）发表专项意见次数 8 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外） -

项目 工作内容
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 1 月 6 日
上市公司规范运作的相关内
容，从公司治理和内部控制、
（3）培训的主要内容 股东、董监高、实际控制人行
为规范、规范运作和社会责任
这三个方面，并结合相关案例
进行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
2023 年，公司使用闲置募集 2023 年 3 月 15 日及 16 日，
资金购买“7 天通知存款”， 公司分别对购买的兴业银
虽然“7 天通知存款”形式上 行常州钟楼支行及农业银
属于储蓄存款，但仍具备一定 行常州钟楼支行的“7 天通
理财属性，基于谨慎原则将其 知存款”产品进行了赎回；
追认为使用部分闲置募集资 2023 年 3 月 24 日，公司分
5.募集资金存放及使用 金进行现金管理的额度后， 别召开董事会及监事会，审
2023 年 1 月 11 日至 2023 年 3 议通过了《关于追认及增加
月 16 日期间，公司超额使用 使用闲置募集资金进行现
暂时闲置募集资金进行现金 金管理额度的议案》，将超
管理的最高金额为 11,365 万 额度理财的部分确认为使
元 用闲置募集资金进行现金
管理额度，并增加现金管理

事项 存在的问题 采取的措施
额度 1.20 亿元；针对该事
项，保荐人已出具相关核查
意见，并督促公司进一步加
强募集资金管理工作，确保
募集资金的使用、决策程序
及信息披露合法合规
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券 无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因
行承诺 及解决措施
1. 关于股份锁定、持股意向、减持意向的承诺 是 不适用
2. 关于欺诈发行上市股份购回的承诺 是 不适用
3. 填补被摊薄即期回报采取的承诺 是 不适用
4. 关于利润分配政策的承诺 是 不适用
5. 关于减少和规范关联