易成新能:2023年度股东大会法律意见书

北京浩天（上海）律师事务所
关于河南易成新能源股份有限公司
2023 年度股东大会的
法律意见书
致：河南易成新能源股份有限公司
北京浩天（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受河南易成新能源股
份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师见证了公司于 2024 年 5 月 7
日召开的 2023 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规、规范性文件以及《河南易成新能源股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的相关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会各项议程及相关文件。在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所律师提供的文件和所作的说明均是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。
公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处。
本法律意见书仅用于公司 2023 年度股东大会见证之目的。本所律师同意公
司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送深圳证券
交易所审查并予公告。
本所律师根据《证券法》第一百七十三条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会于 2024 年 4 月 11 日召开了第六届董事会第十三次会议，审议通
过了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》，并于 2024 年 4 月 13 日发出了召
开本次股东大会的会议通知。经核查，通知载明了会议的时间、地点、会议审议的议案、会议召开的方式、会议出席对象，并说明了出席会议的股东登记方法、会议联系方式等事项。
本次股东大会现场会议于 2024 年 5 月 7 日下午 14:30 如期在河南省郑州市
金水区红专东路 132 号中国平煤神马平美酒店会议室召开。
本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开，其中，通过深圳
证券交易所系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 7 日上午 9:15—9:25、9:30—
11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为
2024 年 5 月 7 日 9:15—15:00 期间的任意时间。
经验证，本次股东大会召开时间、地点及其他事项与会议通知披露的一致，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的相关规定。
二、出席本次股东大会人员及召集人资格的合法有效性

经核查，本次通过现场和网络投票参加本次股东大会的股东共计 14 人，代
表股份 1,537,395,791 股，占上市公司总股份的 70.6475％，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 4 人，代表有表决权股份
总数 1,530,764,559 股，占公司有表决权股份总数的 70.3428％。经验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的资格合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据公司提供的深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 10 名，代表有表决权股份总数 6,631,232 股，占公司有表决权股份总数的 0.3047％。上述通过网络投票系统进行投票表决的股东资格，由网络投票系统提供深圳证券信息有限公司验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
本次通过现场会议和网络投票参加本次股东大会的中小投资者股东共计 11
人，代表股份 92,848,877 股，占上市公司总股份的 4.2667％。其中：出席现场会议的中小投资者股东/股东代理人 1 人，代表股份 86,217,645 股，占上市公司总股份的 3.9619％。通过网络投票的中小投资者股东/股东代理人 10 人，代表股份6,631,232 股，占上市公司总股份的 0.3047％。
4、出席和列席现场会议的其他人员
除出席本次股东大会的股东及股东代理人外，公司董事、监事、高级管理人员列席本次股东大会。经验证，上述人员的资格合法有效。
5、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、法规、规范性
文件及公司章程的相关规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式，通过了如下决议：
提案 1.00 《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》
总表决情况：同意 1,537,279,691 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9924％；反对97,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0064％；弃权18,200股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％。
中小股东总表决情况：同意 92,732,777 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 99.8750％；反对 97,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1054％；弃权 18,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0196％。
提案 2.00 《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》
总表决情况：同意 1,537,279,691 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9924％；反对97,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0064％；弃权18,200股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％。
中小股东总表决情况：同意 92,732,777 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 99.8750％；反对 97,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1054％；弃权 18,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0196％。
提案 3.00 《关于 2023 年度报告及摘要的议案》

总表决情况：同意 1,537,279,691 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9924％；反对97,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0064％；弃权18,200股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％。
中小股东总表决情况：同意 92,732,777 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 99.8750％；反对 97,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1054％；弃权 18,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0196％。
提案 4.00 《关于 2023 年度财务决算报告的议案》
总表决情况：同意 1,537,279,691 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9924％；反对97,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0064％；弃权18,200股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0012％。
中小股东总表决情况：同意 92,732,777 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 99.8750％；反对 97,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1054％；弃权 18,200 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0196％。
提案 5.00 《关于 2023 年度计提减值准备的议案》
总表决情况：同意 1,537,111,991 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9815％；反对 283,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0185％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 92,565,077 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 99.6943％；反对 283,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.3057％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
提案 6.00 《关于 2023 年度利润分配预案的议案》
总表决情况：同意 1,537,297,891 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9936％；反对 97,900 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0064％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 92,750,977 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 99.8946％；反对 97,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1054％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
提案 7.00 《关于确认 2023 年度日常关联交易情况的议案》
总表决情况：同意 481,716,681 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9797％；反对 97,900 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0203％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 92,750,977 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 99.8946％；反对 97,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1054％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本提案涉及关联交易，关联股东回避表决。
提案 8.00 《关于补充审议关联交易的议案》
总表决情况：同意 481,716,681 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.9797％；反对 97,900 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0203％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 92,750,977 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 99.8946％；反对 97,900 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1054％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本提案涉及关联交易，关联股东回避表决。
提案 9.00 《关于审议 2024 年度公司董事、监事及高级管理人员薪酬及绩效
考核管理办法的议案》
总表决情况：同意 1,534,250,051 股，占出席会议所有股东所持股份的
99.7954％；反对 3,145,740 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2046％；弃权0 股（其中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意 89,703,137 股，占出席会议的中小股东所持股份
的 96.6120％；反对 3,145,740 股，占出席会议的中小股东所持股份的 3.3880％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
提案 10.00 《关于 2024 年度董事薪酬及独立董事、监事津贴的议案》
总表决情况：同意 1,537,297