红星发展:中泰证券股份有限公司关于贵州红星发展股份有限公司2023年度持续督导年度报告书

中泰证券股份有限公司
关于贵州红星发展股份有限公司
2023 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司名称：贵州红星发展股份有限公司
保荐代表人姓名：白仲发 联系电话：0531-68889218
联系地址：济南市经七路 86 号证券大厦 25 层
保荐代表人姓名：余俊洋 联系电话：0531-68889218
联系地址：济南市经七路 86 号证券大厦 25 层
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意贵州
红星发展股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1852
号），贵州红星发展股份有限公司（以下简称“红星发展”或“公司”）向特定
对象发行人民币普通股（A 股）47,894,302 股，发行规模 579,999,997.22 元，扣
除发行费用 11,951,381.87 元（不含增值税）后，实际募集资金净额 568,048,615.35
元。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的资金到位情况进行了
审验，并于 2023 年 10 月 25 日出具了《贵州红星发展股份有限公司 2022 年度向
特定对象发行 A 股股票募集资金验资报告》（中兴华验字（2023）第 030036 号）。
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为红星
发展 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，对红星发展进行了持续
督导，现就 2023 年度持续督导工作总结如下：
一、2023 年度持续督导工作情况
序号 工作内容 完成或督导情况
保荐机构已建立健全并有效执
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持 行持续督导工作制度，并针对
续督导工作制度制定相应的工作计划。 具体的持续督导工作制定相应
的工作计划
2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上 保荐机构已与公司签署了保荐

市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 与承销协议，协议明确了双方
督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。 在持续督导期间的权利和义
务，并已报上海证券交易所备
案
与公司保持密切日常沟通和定
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开 期回访，并于 2024 年 3 月 21
展持续督导工作。 日至3月22日对公司进行了现
场检查
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公 2023 年持续督导期间，公司未
4 开发表声明的，应当于披露前向上海证券交易所报告，经 发生相关情况
上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违
背承诺等事项的，应当自发现或应当发现之日起五个工作 2023 年持续督导期间，公司未
5 日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相 发生相关情况
关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 2023 年持续督导期间，公司及
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他 其董事、监事、高级管理人员
规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 未发生重大违法违规、违背承
诺事项
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但 公司已建立健全并有效执行公
7 不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 司治理制度
事和高级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限
8 于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募 公司已建立健全并有效执行内
集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 控制度
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。
公司已建立健全并有效执行信
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披 息披露制度，保荐机构已按规
9 露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上 定审阅信息披露文件及其他相
海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或 关文件，详见“二、保荐机构
重大遗漏。 对上市公司信息披露的审阅情
况”
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交 保荐机构已事前审阅相关文
10 易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披 件，详见“二、保荐机构对上
露文件应当及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司 市公司信息披露的审阅情况”
不予更正或补充的，应当及时向上海证券交易所报告。
11 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应当在上 保荐机构已按要求进行审阅，
市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文 详见“二、保荐机构对上市公

件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应当及时督促 司信息披露的审阅情况”
上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应当
及时向上海证券交易所报告。
2023 年持续督导期间，公司或
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、 其控股股东、实际控制人、董
高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所 事、监事、高级管理人员不存
12 纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况， 在受到中国证监会行政处罚、
并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。 上海证券交易所纪律处分或者
被上海证券交易所出具监管关
注函的情形
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的 2023 年持续督导期间，公司及
13 情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事 控股股东、实际控制人不存在
项的，及时向上海证券交易所报告。 未履行承诺的情形
关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应当披露未披 2023 年持续督导期间，公司未
14 露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，应当及时督 发生相关情况
促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
清的，应当及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应当督促上市公司做出说明
并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公
司涉嫌违反《股票上市规则》等上海证券交易所相关业务
规则；（二）中介机构及其签名人员出具的专业意见可能 2023 年持续督导期间，公司未
15 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或 发生相关情况
其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十
一条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保
荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为
需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作 保荐机构制定了现场检查工作
16 要求，确保现场检查工作质量。 计划，并按计划实施现场检查
工作
上市公司出现以下情形之一的，应当督促上市公司核实并
披露，同时应当自知道或应当知道之日起十五日内按规定
进行专项现场检查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）
控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；（三） 2023 年持续督导期间，公司未
17 可能存在重大违规担保；（四）控股股东、实际控制人及 发生相关情况
其关联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公
司利益；（五）资金往来或者现金流存在重大异常；（六）
上海证券交易所或者保荐人认为应当进行现场核查的其
他事项。
18 持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使用情 2023 年持续督导期间，公司募

况、投资项目的实施等承诺事项。 集资金的存放与使用符合相关
法律法规要求
二、保荐机构对上市公司信息披露的审阅情况
根据中国证监会《证券