盛邦安全:国泰君安证券股份有限公司关于远江盛邦(北京)网络安全科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司
关于远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司（以下简称“盛邦安全”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责盛邦安全上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效执
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 行了持续督导制度，并制定了
相应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与盛邦安全签订
2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 《持续督导协议》，该协议明
双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 确了双方在持续督导期间的权
易所备案 利和义务
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 保荐机构通过日常沟通、定期
3 方式开展持续督导工作 或不定期回访、现场检查等方
式，开展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2023 年度，盛邦安全在持续督
4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 导期间未发生按有关规定须保
所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 荐机构公开发表声明的违法违
公告 规情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 2023 年度，盛邦安全在持续督
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 导期间未发生违法违规或违背
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 承诺等事项
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
在持续督导期间，保荐机构督
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 导盛邦安全及其董事、监事、
6 法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 高级管理人员遵守法律、法规、
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 部门规章和上海证券交易所发
各项承诺 布的业务规则及其他规范性文
件，切实履行其所做出的各项

序号 工作内容 持续督导情况
承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督促盛邦安全依照相
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 关规定健全完善公司治理制
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 度，并严格执行公司治理制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐机构对盛邦安全的内控制
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 度的设计、实施和有效性进行
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 了核查，盛邦安全的内控制度
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 符合相关法规要求并得到了有
营决策的程序与规则等 效执行，能够保证公司的规范
运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， 保荐机构督促盛邦安全严格执
9 审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 行信息披露制度，审阅信息披
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在 露文件及其他相关文件
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补
充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交 保荐机构对盛邦安全的信息披
10 易所报告；对上市公司的信息披露文件未进行事前 露文件进行了审阅，不存在应
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交 及时向上海证券交易所报告的
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题 情况
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交
易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 2023 年度，盛邦安全及其控股
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 股东、实际控制人、董事、监
11 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具 事、高级管理人员未发生该等
监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度， 事项
采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 2023 年度，盛邦安全及其控股
12 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 股东、实际控制人不存在未履
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告 行承诺的情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露 2023 年度，经保荐机构核查，
13 未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 盛邦安全不存在应及时向上海
及时督促上市公司如实披露或予以澄清，上市公司 证券交易所报告的情况
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限
期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌 2023 年度，盛邦安全未发生前
14 违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服 述情况
务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其

序号 工作内容 持续督导情况
他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十
一条、第七十二条规定的情形；（四）公司不配合
持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认
为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 保荐机构已制定了现场检查的
15 查工作要求，确保现场检查工作质量 相关工作计划，并明确了现场
检查工作要求
上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的
期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）存
16 在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制 2023 年度，盛邦安全不存在前
人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公 述情形
司利益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资
金往来或者现金流存在重大异常；（五）本所或者
保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
本持续督导期间，经保荐机构和保荐代表人核查，盛邦安全不存在重大问题。
三、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）核心竞争力风险
网络安全行业产品创新及技术迭代较快，为保持技术先进性和市场竞争力，公司需要持续进行新产品、新技术的研究与开发。基于漏洞精准检测、精确防御技术和管理溯源能力，公司在网络安全基础类产品的基础上逐步开发出业务场景安全类产品和网络安全地图类产品等新产品。若公司对行业技术发展方向、新产品市场容量预计有误，或各种原因造成技术创新及相应产品转化进度较慢，或新技术未能有效运用到产品，或新产品未能有效满足市场或客户需求等，均可能导致公司存在新产品、新技术研发失败的风险。
公司的主营业务为技术密集型业务，核心技术人员的充足性与稳定性是保持公司技术先进性和产品竞争力的主要基础。近年来，随着我国网络安全产业规模扩大，网络安全方面的技术人员短缺已成为制约行业发展的重要因素之一，现阶段网络安全方面的专业人员仍属于一种稀缺资源，网络安全行业发展使得“人才
争夺”愈演愈烈。随着行业“人才争夺”的不断加剧，若未来公司的人力资源政策、考核和激励机制、企业文化等缺乏市场竞争力，难以稳定现有核心技术人员或吸引优秀技术人员加盟，将可能导致公司存在核心技术人员短缺或流失的风险。
（二）经营风险
公司在第四季度实现的收入占比较高，存在收入季节性特征；而公司各项主要费用支出在各个季度相对均衡发生，导致第一季度和第二季度可能存在亏损，公司各季度净利润的季节性特征可能更为明显。公司在第四季度实现的收入规模对公司全年经营业绩的实现情况至关重要。投资者在进行投资决策时应考虑公司经营业绩的季节性变动风险，审慎进行判断。
公司主要为用户提供网络安全产品及解决方案，并提供相关安全服务；在产品研发与生产过程中，公司已按照法律法规、行业标准，并结合公司研发活动实际情况，制定了《研发项目管理制度》《生产部质量放行管理制度》等，以保障产品质量符合既定标准要求。未来，若最终用户发生数据泄密或其他网络安全事件时，如主管部门认定公司在提供产品或服务时违反了相关法律法规，或认定公司产品或服务存在缺陷，则公司可能面临被有关主管部门责令改正、给予警告、没收违法所得或罚款等行政责任风险，同时可能面临根据销售合同的约定向用户承担相应民事赔偿责任的风险。
（三）财务风险
报告期末，公司应收账款账面价值为 23,662.69 万元，占公司资产总额的比例为 20.74%。若公司在业务开展过程中不能有效控制好应收账款的回收或者客户信用发生重大不利变化，公司存在应收账款不能及时收回而产生坏账损失的风险。