仕净科技:民生证券股份有限公司关于苏州仕净科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司
关于苏州仕净科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：仕净科技
保荐代表人姓名：万晓乐 联系电话：021-80508866
保荐代表人姓名：张晶 联系电话：021-80508866
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅相关文
件
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关文
件
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关文
件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 3 月 14 日
1、根据《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则（2023 年
修订）》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作（2023 年
修订）》等法律法规要求，就上市
公司信息披露及相关案例和创业
板上市公司再融资对上市公司董
事、监事、高级管理人员、中层以
上管理人员及上市公司控股股东
（3）培训的主要内容 和实际控制人等相关人员的行为
规范进行培训，使上述对象加强理
解在公司日常规范运作方面所应
避免出现的行为；
2、学习深圳证券交易所于2023年
9月发布的《关于进一步规范股份
减持行为有关事项的通知》；
3、学习全国人大常委会于2023年
12月审议通过的《中华人民共和
国公司法》修订案；
4、学习证监会于2023年12月发布
的修订后的《上市公司监管指引第
3号——上市公司现金分红》。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、 无 不适用
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的
公司及股东承诺事项 承诺 原因及解决措
施
1、限售安排和自愿锁定股份承诺 是 不适用
2、持股及减持意向承诺 是 不适用
3、稳定股价的承诺 是 不适用
4、对欺诈发行上市的股份回购的承诺 是 不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、利润分配政策的承诺 是 不适用
7、依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
8、相关主体未履行承诺的约束措施 是 不适用
9、关于公司社保和公积金的承 是 不适用
10、避免同业竞争的承诺 是 不适用

11、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
12、关于不占用资金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
原委派的持续督导保荐代表人刘祺林
先生因个人原因离职，无法继续从事
对公司的持续督导工作。为保证后续
工作的有序进行，民生证券决定委派
1.保荐代表人变更及其理由 张晶女士接替刘祺林先生担任公司的
持续督导期间的保荐代表人，继续履
行持续督导职责。本次保荐代表人更
换后，公司的持续督导保荐代表人为
万晓乐先生和张晶女士，持续督导期