银江技术:中泰证券股份有限公司关于银江技术股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

中泰证券股份有限公司
关于银江技术股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）作为银江技术股份有限公司（以下简称“银江技术”或“公司”）2023 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对银江技术 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于同意银江技术股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕516 号）核准，公司于 2023 年 4 月
18 日向特定对象发行人民币普通股（A 股）138,888,888 股，每股面值 1 元，发
行价每股 7.20 元，募集资金总额为 999,999,993.60 元，坐扣承销及保荐费（含税）13,499,999.92 元后的募集资金为 986,499,993.68 元，已由主承销商中泰证券
股份有限公司于 2023 年 4 月 24 日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到
位情况经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（中兴华验字（2023）第 510004 号）。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计投入募投项目的募集资金金额为
83,984,711.62 元，已永久补充流动资金 13,600.00 万元，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 20,000.00 万元，违规使用募集资金尚未转回的金额
213,200,066.20 元，募集资金专户余额为 357,967,864.62 元（包含利息收入扣除手续费支出后的净额）。
根据《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，公司 2023年度募集资金账户的使用情况如下：
项目 金额（元）
募集资金到账金额 986,499,993.68
减：转账手续费 5,748.40
永久补充流动资金 136,000,000.00
暂时性补充流动资金 200,000,000.00
募投项目支出金额 83,984,711.62
募集资金转入非募集资金账户金额 142,666,957.20
以预付款方式支出的金额【注】 28,720,973.25
认定不属于募投项目支出金额 93,352,468.02
加：募集资金利息 3,894,246.22
非募集资金账户转回募集资金专户金额 52,304,483.21
募集资金余额 357,967,864.62
注：以预付款方式支出的金额指募投账户支出金额扣减供应商回流至非募集资金账户后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司开设了募集资金专项账户用于募集资金的存储和使用，并于 2023 年 4 月分别与保荐机构中泰证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行、兴业银行股份有限公司杭州高新支行、中国农业银行股份有限公司杭州解放路支行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州保俶支行、招商银行股份有限公司杭州湖墅支行、中信银行股份有限公司杭州分行、华夏银行股份有限公司杭州余杭支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《协议》”）。《协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

公司本年度存在违规使用募集资金的情况，详见本报告“五、募集资金使用及披露中存在的问题”。
（二）募集资金专户存放情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：元
序 募集资金存放银行名 银行账号 资金用途 初始存放金额 期末余额
号 称
中国工商银行股份有 1202020229
1 限公司杭州庆春路支 900703654 200,000,000.00 93,288,833.68
行
2 兴业银行股份有限公 3569201001 165,000,000.00 64,061,360.37
司杭州高新支行 00203087 城 市 大 脑
中国农业银行股份有 1902510104 整 体 解 决
3 限公司杭州解放路支 0041227 方 案 研 发 100,000,000.00 23,338,330.16
行 及 实 施 项
上海浦东发展银行股 目
4 份有限公司杭州保俶 9503007880 100,000,000.00 95,948,646.73
支行 1100001397
5 招商银行股份有限公 5719046535 100,499,993.68 16,128,307.42
司杭州湖墅支行 10718
基 于 新 一
6 中信银行股份有限公 8110801011 代 信 息 技 185,000,000.00 65,199,390.16
司杭州分行 702685280 术 的 智 慧
医院项目
7 华夏银行股份有限公 1045800000 补 充 流 动 136,000,000.00 2,996.10
司杭州余杭支行 0812461 资金
合计 986,499,993.68 357,967,864.62
其中，截至 2023 年 12 月 31 日，公司部分募集资金专户存在被冻结的情形，
具体情况如下：
单位：万元
冻结银行 冻结项目 实际冻 冻结日期 案件号 原告 案件
结金额 进展
“独山县智慧 进行
城管信息技术 （2023） 四川长虹 中，公
招商银行 服务项目”与 1,596.76 2023-11-14 京 0106 执 佳华数字 司已向
湖墅支行 “独山县智慧 保 4207 号 技术有限 法院申
交通建设技术 公司 请置换
服务项目” 冻结资

金
（2023） 浙江富成 双方互
滨江项目地下 2,838.25 2023-11-21 浙 0108 执 建设集团 诉，案
室-富城 保 730 号 有限公司 件正在
浦发银行 进行中
保俶支行 岱山医疗健康 （2023） 舟山市太
集团信息系统 500.00 2023-11-1 浙 0106 执 平洋时代 已调解
建设项目 保 1701 信息技术 结案
有限公司
中信银行 铜仁市第二人 （2023） 贵州美智 公司已
湖墅支行 民医院智能化 53.95 2023-9-2 黔 0602 执 达科技有 胜诉
项目工程 保 417 号 限公司
总计 4,988.96 - - -
如上表所示，截至 2023 年 12 月 31 日，公司名下上海浦东发展银行股份有
限公司杭州保俶支行、招商银行股份有限公司杭州湖墅支行、中信银行股份有限公司杭州湖墅支行等三家募集资金专用账户因涉及诉讼被冻结，相关账户资金被冻结的金额合计 49,889,600.23 元。截至本报告出具日，公司正在积极应对相关诉讼，部分诉讼已取得胜诉判决，其中中信银行湖墅支行募集资金账户冻结状态已解除；同时公司正在通过自有资金置换募集资金冻结