天力锂能:民生证券股份有限公司关于新乡天力锂能股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司
关于新乡天力锂能股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：天力锂能
保荐代表人姓名：李凯 联系电话：021-80508866
保荐代表人姓名：马腾 联系电话：021-80508866
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅相关文
件
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关文
件
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关文
件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 22 日
根据《深圳证券交易所上市公司保
荐工作指引》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则（2023 年修
订）》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作（2023 年修
订）》等法律法规要求，就上市公
（3）培训的主要内容 司信息披露及相关案例和创业板
上市公司再融资对上市公司董事、
监事、高级管理人员、中层以上管
理人员及上市公司控股股东和实
际控制人等相关人员的行为规范
进行培训，使上述对象加强理解在
公司日常规范运作方面所应避免
出现的行为。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
公司已用自有
因操作失误导致账户使用错 资金对非募投
5.募集资金存放及使用 误，公司以募集资金支付非 项目用途使用
募投项目用途累计 600.02 万 的募集资金予
以替换
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、 无 不适用
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的
公司及股东承诺事项 承诺 原因及解决措
施
1.首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自 是 不适用
愿锁定的承诺
2.关于稳定股价的措施和承诺 是 不适用
3.股份回购和股份买回的措施和承诺 是 不适用
4.对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 是 不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺 是 不适用
6.关于利润分配的承诺 是 不适用
7.依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
8.关于履行公开承诺约束措施的承诺 是 不适用
9.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)

（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于新乡天力锂能股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
李凯 马腾
民生证券股份有限公司
年 月 日