ST九有:独立董事2023年度述职报告-李成宗

湖北九有投资股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
李成宗
本人作为湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和公司《章程》《独立董事工作制度》等规定，本着对全体股东负责的原则, 以维护全体股东，特别是中小股东的合法权益为宗旨，勤勉、忠实、尽责地履行独立董事的职责，全面关注公司发展状况，积极按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人履历
李成宗：男，汉族，1970 年生，曾任山东世纪鸢飞会计师事务所有限公司项目经理、北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理，现任北京汇杰健信会计师事务所（普通合伙）主任会计师，湖北九有投资股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍独立客观判断的关系，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立履职的情形。
二、独立董事年度履职情况
（一）董事会、股东大会履职情况
报告期内，自本人任职之日起公司共召开了 3 次董事会，未召开股东大
会。公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序。作为公司独立董事，我按时出席公司召开的董事会，认真审阅相关会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，独立行使表决权，对会议审议的事项均投票赞同，没有反对、弃权的情形。具体参会情
况如下：
参加董事会情况 参加股东
独立 大会情况
董事 本年应 亲自 以通讯 委托 是否连续 出席股东
姓名 参加董 出席 方式参 出席 缺席 两次未亲 大会的次
事会次 次数 加次数 次数 次数 自参加会 数
数 议
李成宗 3 3 2 0 0 否 0
（二）董事会专门委员会履职情况
2023 年，本人严格按照公司《战略决策委员会实施细则》《审计委员会实施细则》《提名委员会实施细则》《薪酬与考核委员会实施细则》等规定，按时出席相关会议，并发表审核意见，为董事会的专业化履职及高效决策起到了支撑作用，具体情况如下：
1、本人在担任公司董事会审计委员会主任委员期间，积极参加审计委员会的日常工作。报告期内，自本人任职之日起公司审计委员会共召开 2 次会议，对公司第三季度报告、年度报告等事项进行了审议，听取了公司生产经营、内部控制及内部审计、财务工作、外部审计机构年报审计计划等情况汇报。
2、报告期内，自本人任职之日起公司未召开董事会薪酬与考核委员会会议。
（三）独立董事专门会议履职情况
报告期内，自本人任职之日起公司未召开独立董事专门会议。
（四）行使独立董事职权的情况
作为独立董事，本人严格遵照各项法律法规和规范性文件的要求，坚决恪守独立董事职业道德，持续关注公司日常经营状况、行业信息、国家法律法规最新修订动态等各方信息，分析、评估公司内部治理现状，切实履行好独立董事职责，对关联交易、募集资金使用等相关事项的合法合规性做出了审慎的判断和决策，并发表了相关意见。报告期内，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人根据等相关规定和要求，积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，就相关问题进行有效地探讨和交流，强调保持审计报告合规、合理、合法的重要性，明确审计报告数据真实、客观、完整的必要性，维护审计结果客观、公正。

（六）维护投资者合法权益情况
报告期内，积极与投资者互动，拓宽沟通渠道，广泛听取投资者的意见和 建议，持续关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，及时掌握公司信息披露 情况，对相关信息的及时、完整、准确披露进行了有效的监督和核查。同时也 关注媒体对公司的报道，向公司及有关人员询证、维护全体股东特别是中小股 东的合法权益。
（七）上市公司配合独立董事工作的情况
报告期内，为积极有效地履行独立董事的职责，本人通过听取公司经营层 的工作汇报、现场及通讯会议、电话等与公司其他董事、经理层、董事会秘书 及相关工作人员充分沟通及密切联系，公司积极配合本人行使职权，提供必要 的工作条件，给予充分的知情权和表达权。凡须经董事会决策的事项，公司均 按法定时间提前发送会议通知并提供足够的资料，内容准确详实，充分保障了 本人作为公司独立董事的知情权，对独立董事开展工作全力支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
①采购商品/接受劳务情况：
关联方 2023 年采购金额（元）
竞前物流供应链（苏州）有限公司 3,466,672.55
宿迁佩莱物流供应链有限公司 1,281,570.41
佩莱品牌管理有限公司 304,000.00
吴中经济开发区城南莱家餐饮中心 244,388.00
合计 5.296.630.96
②出售商品/提供劳务情况：
关联方 2023 年销售金额（元）
佩莱商业管理（南通）有限公司苏州分公司 7,261,391.94
佩莱之家进出口贸易（上海）有限公司 182,639.82
合计 7,444,031.76
③其他：
关联方名称 关联交易内容 2023 年度 2022 年度
北京中裕嘉泰实业有限公司 润泰供应链债权转 27,500,000.00
让
（2）关联担保情况

担保金 担保是否
被担保方 担保方 反担保方 额（人 担保起 担保终 已经履行
民币， 始日 止日 完毕
万元）
深圳市润泰供应 湖北九有投资股份 否
链管理有限公司 有限公司 5,026.57 2018/9/18 2020/9/17
深圳市润泰供应 湖北九有投资股份 2018/10/1 2020/10/2 否
链管理有限公司 有限公司 2,968.85 8 3
深圳市润泰供应 湖北九有投资股份 否
链管理有限公司 有限公司 4,092.22 2018/9/13 2021/9/12
深圳市润泰供应 湖北九有投资股份 否
链管理有限公司 有限公司 1,478.22 2018/9/12 2020/9/30
深圳市润泰供应 湖北九有投资股份 否
链管理有限公司 有限公司 3,562.90 2018/9/20 2020/9/26
北京博铭锐创广 陈凯、北京中关村 北京汉诺睿雅公
告有限公司 科技融资担保有限 关顾问有限公 300.00 2023/11-5 2026/11/5 否
公司 司、陈凯
北京中广阳企业 李明及其配偶付春
管理有限公司 梅、马宁及其配偶 1,000.00 2022/1/29 2025/1/29 否
张国庆
北京中广阳企业 李明及其配偶付春
管理有限公司 梅、马宁及其配偶 2,000.00 2022/2/9 2025/2/9 否
张国庆
（3）关联方资金拆借：
关联方 2023 年度 2022 年度
拆入 拆出 拆入 拆出
李明 10,540,000.00 17,690,853.32
北京中裕嘉泰实业有限公司 3,068,888.00 10,413,343.13 8,690,000.00 1,170,000.00
北京