山西证券:2023年度监事会工作报告

山西证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告
2023年，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性
文件以及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体
股东负责的精神，扎实做好监督工作。报告期内，监事会全面监督、
检查公司各项业务和经营管理情况，注重对财务状况、董事和高级管
理人员履职情况、内部控制情况、信息披露等重点工作的监督与检查，
促进了公司规范运行，切实维护公司和全体股东的权益。
一、报告期内监事会召开情况
报告期内，公司共召开5次监事会会议，具体情况如下：
会议届次 召开 召开 审议议案 是否提交 披露索引
日期 方式 股东大会
第四届监事 2023年3月28日巨潮资讯网披
会第九次会 2023.03.27 现场结合 关于修改公司《监事会议事规则》的议案 是 露的公司《关于第四届监事会第
议 视频会议 九次会议决议的公告》（临2023-
005）
议案一公司2022年度监事会工作报告 是
议案二公司2022年度环境、社会及治理 否
（ESG）报告
议案三公司2022年年度报告及其摘要 是
议案四公司2023年第一季度报告 否
议案五公司2022年度利润分配预案 是
第四届监事 现场结合 议案六公司监事2022年度薪酬执行情况及 是 2023年4月28日巨潮资讯网披
会第十次会 2023.04.26 视频会议 2023年度薪酬发放方案 露的公司《监事会决议公告》（临
议 议案七公司2022年度风险管理（评估）报告 否 2023-008）
议案八公司2022年度风险控制指标情况报告 否
议案九公司2022年度内部控制评价报告 否
议案十公司2022年度合规报告 否
议案十一公司2022年度反洗钱工作报告 否
议案十二公司2022年度廉洁从业管理情况报 否
告

议案一公司2023年半年度报告及其摘要
议案二公司2023年上半年风险管理（评估）
第四届监事 报告 2023年8月29日巨潮资讯网披
会第十一次 2023.08.25 现场结合 议案三公司2023年上半年风险控制指标情况 否 露的公司《半年报监事会决议公
会议 视频会议 报告 告》（临2023-027）
议案四公司2023年上半年募集资金存放和实
际使用情况专项报告
议案五公司反洗钱工作专项报告
第四届监事会 现场结合 议案一公司2023年第三季度报告 否 2023年10月30日巨潮资讯网
第十二次会议 2023.10.27 视频会议 议案二公司 2022 年度洗钱和恐怖融资风险自 否 披露的公司《监事会决议公
评估报告 告》（临2023-036）
2023年12月26日巨潮资讯网
第四届监事会 2023.12.22 现场结合 关于向山西股权交易中心有限公司增资暨关联 否 披露的公司《关于第四届监事
第十三次会议 视频会议 交易的议案 会第十三次会议决议的公告》
（临2023-043）
报告期内，公司监事会严格依据《公司法》《证券法》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
相关法律法规的要求，认真履行监督职责，对定期报告、专项报告等
发表审核意见。
（一）监事会对公司定期报告发表审核意见情况
1、关于《公司 2022 年年度报告及其摘要》
监事会审核意见如下：（1）公司 2022 年年度报告及其摘要编制
和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司 2022
年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所
的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务
状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定
的行为。
2、关于《公司 2023 年第一季度报告》
监事会审核意见如下：（1）公司 2023 年第一季度报告编制和审
议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司 2023 年
第一季度报告的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项
规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等
事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

3、关于《公司 2023 年半年度报告及其摘要》
监事会审核意见如下：（1）公司 2023 年半年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2023 年半年度报告及其摘要的内容与格式符合中国证监会、深圳交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4、关于《公司 2023 年第三季度报告》
监事会审核意见如下：（1）公司 2023 年第三季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司 2023 年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会、深圳交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（二）监事会对公司专项报告的审核意见
1、关于《公司 2022 年度内部控制评价报告》
监事会认为：（1）公司根据监管政策规定、结合自身经营需求，建立、健全并有效实施了内部控制，公司法人治理结构完善有效，内部控制组织机构设置合理，对内部控制存在的问题制定了有效的整改措施，保障了公司内部控制制度的贯彻执行，公司内部控制总体上是有效的。（2）公司 2022 年度内部控制评价报告的评价形式及内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，对公司内部控制的整体评价是全面、客观和真实的。
2、关于《公司 2022 年度合规报告》
监事会认为：公司持续完善健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。公司法人治理结构健全，股东大会、董事会、监事会规范运作；各项合规管理工作依法进行、有序推进。

二、列席公司股东大会、董事会会议情况
报告期内，公司共召开股东大会1次、董事会会议5次。
报告期内，公司监事严格依据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件的要求，列席公司股东大会和董事会。
以现场出席、视频及电话方式参会的监事，均能够认真查看相关会议资料，听取现场会议报告，积极履行监督职能，并就有关问题向与会董事及高管人员提出质询和建议，有效履行监督职能。
公司监事会认为：公司董事会在报告期内的会议内容、形式及审议、表决程序符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，符合公司全体股东利益，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
三、报告期内监督检查职能履行情况
（一）监督公司依法运作情况
报告期内，公司全体监事勤勉尽责，通过参加三会，监督检查“十四五”战略规划的实施进程，审阅公司定期报告、专项报告、每周简报以及法定信息披露媒体公告的公司相关信息，密切关注公司运行情况。通过积极走访调研，深入各相关部门及子公司，切身了解公司经营运作实际情况。重点监督检查公司重大决策和重大经营活动、全面风险管理、反洗钱管理等方面情况，借助公司稽核审计、合规风控等部门的力量，加强和完善合规与风险管理，有效发挥监事会对股东大会、董事会、经营管理层的制衡作用。
报告期内，公司监事会通过履行监督职能，认为：公司内部控制规范落实工作促进了公司内部控制管理水平的提升，建立了较为完善的内部控制体系；公司各项决策程序严格遵循《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定