山西证券:2023年年度报告

山西证券股份有限公司
2023 年年度报告
（002500）
二零二四年四月

第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、财务负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过。会议应参加董事 11 名，实际
参加董事 11 名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和
完整性无法保证或存在异议。
公司年度财务报告经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2023 年末总股本 3,589,771,547 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.90 元（含税），不送红股，不以公积金转增
股本。本预案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。
本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异；本报告中涉及的对行业发展的前瞻性描述仅为公司的分析与判断，敬请投资者注意投资风险。
公司所处金融行业。公司面临的重大风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场
风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。公司通过建立健全内部控制体系和风险管理体系，确保在风险可测、可控、可承受的范围内稳健、持续发展。
公司在本报告“第三节管理层讨论与分析”中具体分析了公司经营活动面临的风险
以及应对措施，敬请投资者查阅。

目录

第一节 重要提示、目录和释义...... 1
第二节 公司简介和主要财务指标...... 5
第三节 管理层讨论与分析 ...... 29
第四节 公司治理 ...... 62
第五节 环境和社会责任 ...... 103
第六节 重要事项 ...... 106
第七节 股份变动及股东情况 ...... 128
第八节 优先股相关情况 ...... 134
第九节 债券相关情况 ...... 135
第十节 财务报告 ...... 140
备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他相关文件。

释义
释义项 指 释义内容
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
北交所 指 北京证券交易所
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
证券业协会 指 中国证券业协会
山西金控 指 山西金融投资控股集团有限公司
山西国信、国信集团 指 山西国信投资集团有限公司
山西信托 指 山西信托股份有限公司
太钢集团 指 太原钢铁（集团）有限公司
国际电力 指 山西国际电力集团有限公司
公司、本公司或山西证券 指 山西证券股份有限公司
中德证券 指 山西证券控股子公司中德证券有限责任公司
山证投资 指 山西证券全资子公司山证投资有限责任公司
格林大华、格林大华期货 指 山西证券全资子公司格林大华期货有限公司
格林大华资本 指 格林大华子公司格林大华资本管理有限公司
山证国际 指 山西证券全资子公司山证国际金融控股有限公司
山证创新 指 山西证券全资子公司山证创新投资有限公司
山证科技 指 山西证券全资子公司山证科技（深圳）有限公司
山证资管 指 山西证券全资子公司山证（上海）资产管理有限公司
德意志银行 指 德意志银行股份有限公司
大华期货 指 大华期货有限公司
股交中心 指 山西股权交易中心有限公司
民法典 指 中华人民共和国民法典

第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 山西证券 股票代码 002500
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 山西证券股份有限公司
公司的中文简称 山西证券
公司的外文名称 SHANXI SECURITIES COMPANY LIMITED
公司的外文名称缩写 SHANXI SECURITIES
公司的法定代表人（总经理） 王怡里
注册及办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
邮政编码 030002
公司注册地址历史变更情况 自公司上市以来，注册地址未发生变化
公司网址 http://www.sxzq.com
电子信箱 sxzq@i618.com.cn
公司注册资本 3,589,771,547 元
截至 2023 年 12 月 31 日净资本 12,166,857,887
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 王怡里 梁颖新
联系地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
29 层 29 层
电话 0351-8686668 0351-8686905
传真 0351-8686667 0351-8686667
电子信箱 wangyili@i618.com.cn lyxnew@sina.com
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所(http://www.szse.cn)
中国证券报（https://www.cs.com.cn）
上海证券报（https://www.cnstock.com）
公司披露年度报告的媒体名称及网址 证券时报（http://www.stcn.com）
证券日报（http://www.zqrb.cn）
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

公司年度报告备置地点 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层董事会
办公室
四、注册变更情况
统一社会信用代码 91140000110013881E
公司于 2010 年 11 月 24 日完成上市后工商登记注册变更，注册登记经营范围
为：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投
资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。
2012 年 5 月 23 日，公司变更工商注册登记，经营范围新增融资融券业务。
2013 年 5 月 9 日，根据中国证监会山西监管局《关于核准山西证券股份有限
公司代销金融产品业务资格的批复》（晋证监许可字[2013]5 号），公司变更工商注
册登记，经营范围增加代销金融产品业务。
2014 年 3 月，公司收到中国证监会《关于核准山西证券股份有限公司公开募
集证券投资基金管理业务资格的批复》（证监许可字[2014]319 号），核准公司公开
募集证券投资基金管理业务资格，2014 年 1