山西证券:2023年年度报告摘要

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：定 2024—2023 年报摘要
山西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当仔细阅读在中国证监会指定媒体上刊登的年度报告全文。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过。会议应参加董事 11 名，实际参加董事 11 名。
没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
公司年度财务报告经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2023 年末总股本 3,589,771,547 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.90 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
二、公司基本情况
（一）公司简介
股票简称 山西证券 股票代码 002500
股票上市交易所 深圳证券交易所
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 王怡里 梁颖新
办公地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔
东塔楼 29 层 楼 29 层
传真 0351-8686667 0351-8686667
电话 0351-8686668 0351-8686905

电子信箱 wangyili@i618.com.cn lyxnew@sina.com
（二）报告期主要业务或产品简介
1.报告期内公司所处行业的情况
2023 年，全球经济延续复苏态势，但地缘政治形势依然错综复杂，主要经济体增长前景分化。积极的货币政策和稳健的财政政策双管齐下，供给侧结构性改革和扩大有效需求协同发力，我国国民经济回升向好，发展质量稳步提升。2023 年 10 月，中央金融工作会议首次提出“加快建设金融强国”目标，明确提出“做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。要着力打造现代金融机构和市场体系，疏通资金进入实体经济的渠道。优化融资结构，更好发挥资本市场枢纽功能，推动注册制走深走实，发展多元化股权融资，大力提高上市公司质量，培育一流投资银行和投资机构。促进债券市场高质量发展”。中国证监会聚焦资本市场高质量发展出台了一系列政策法规，构建了覆盖上市公司、中介机构和监管机构的全方位制度体系。在融资端，严把 IPO 入口关，优化并购重组监管机制，提高上市公司质量。在投资端，发展壮大专业投资力量，提升投资者获得感，推动更多中长期资金入市，更加注重投融资动态平衡。在交易端，着力优化市场机制，培育一流投资银行和投资机构，支持证券公司做优做强，引导中小机构实现特色化差异化发展。党中央的坚强领导，行业监管政策的有力指导，为资本市场高质量发展和证券行业健康成长奠定了坚实的基础。
受国内外宏观调控政策、金融市场波动、经济发展形势、资本市场发展状况及投资者信心等多重因素的扰动，证券市场的运行具有周期性特征。证券经纪、资产管理、投资银行和自营投资等作为证券公司的核心业务，经营业绩明显受到市场波动的影响，呈现出周期性特征。2023 年，受多重不利因素影
响，证券市场波动加剧，A 股市场主要市场指数较年初均收跌。截止 12 月 31 日，上证指数收跌 3.70%，
沪深 300 收跌 11.38%，创业板指收跌 19.41%。A 股日均成交额 8,764.44 亿元，较 2022 年下降 5.27%；
两融余额 1.65 万亿元，较年初增长 7.17%。一级市场募资规模同比大幅下降，全年股权融资规模 1.13
万亿元，同比下滑 32.80%，IPO 募资规模降低 39.25%至 3,565.39 亿元。报告期内，证券行业整体资产
规模及风险管控能力稳步提升。据中国证券业协会统计，截止 2023 年末，全行业 145 家证券公司总资
产为 11.83 万亿元，净资产为 2.95 万亿元，净资本为 2.18 万亿元，分别较上年末增长 6.96%、5.73%
和 4.31%。全行业实现营业收入 4,059.02 亿元，同比小幅增长 2.77%，实现净利润 1,378.33 亿元，同
比小幅下滑 3.14%。
公司作为山西省唯一上市证券公司，是全国首批证券公司之一，属国有控股性质。近年来，公司立足实际，聚焦服务实体经济和财富管理转型方向，锚定全方位推动差异化高质量发展的目标和任务，坚定推动基础业务转型升级，大力培育新兴动能，持续锻造业务长板、稳固比较优势，打造了具有一定市
场影响力的 FICC 业务体系，正在形成新的发展增长极。公司为国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行金融债券承销团成员，具有非金融企业债务融资工具承销资质、做市商和债券通做市商资质，连续多年被评为银行间债券市场核心交易商，多次荣获上交所和深交所“债券优秀交易商”、“优秀利率债承销机构”。公司在服务实体经济发展方面提升了区域影响力，投资银行业务的区域竞争力稳步提升。在山西省内，山西证券的公司债券承销规模连续四年位列券商第一，连续两年在地方政府债承销规模上位列券商第一。
据中国证券业协会统计，2022 年，公司总资产、净资产、净资本分别处于行业第 34 位、36 位和
45 位，营业收入、净利润分别处于第 37 位、36 位，证券经纪、投资银行、资产管理和证券投资收入分
别处于第 55 位、34 位、29 位和 15 位。报告期内，截止 2023 年 9 月末，公司总资产、净资产、净资本
分别处于行业第 35 位、39 位和 47 位，营业收入排名行业第 40 位，经纪业务净收入排名行业第 56 位，
资产管理业务净收入排名行业第 25 位，投行业务净收入排名行业第 48 位，证券投资收益排名行业第22 位。
2.报告期内公司从事的主要业务
公司经营范围基本涵盖了所有的证券领域，分布于财富管理、投资管理、资产管理、投资银行、研究、期货、国际业务等业务单元。公司建立了执行委员会体制下的专业化、板块化决策执行机制，设立五大业务委员会和九大管理决策委员会，全面构建母子公司一体化经营管理体系，分类统筹管理各项业务资源，致力于为广大客户提供多元化综合金融服务。
按照业务性质，公司主要业务划分为五大业务板块，分别为财富管理业务板块、企业金融业务板块、资产管理业务板块、FICC 业务板块、权益业务板块。具体如下：
（1）财富管理业务板块主要包括证券经纪、投资顾问、销售本公司及其他金融机构开发的金融产品、融资融券、股权质押、约定式购回、资产配置、财富规划等。
（2）企业金融业务板块包括投资银行业务、资产证券化（ABS）业务、公募 REITs 业务、新三板业务（含新三板做市业务）、四板业务、企业综合服务业务等。中德证券为公司控股的投资银行子公司，经营范围包括股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐以及并购重组等财务顾问业务。
（3）资产管理业务板块包括证券公司资产管理和公募基金两个领域，主要通过子公司山证资管展业。目前，资产管理业务已经涵盖权益及创新、固定收益及固收+等业务。
（4）FICC 业务板块包括固定收益业务、商品及货币业务和期货业务。主要通过公司海南自营分公司、机构销售部、贸易金融部、格林大华及其子公司展业。格林大华为公司全资期货子公司，经营范围
包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理业务等。
（5）权益业务板块包括权益自营、场外衍生品/量化投资、研究及销售交易业务、私募股权投资（山证投资）、另类投资（山证创新）等。子公司山证投资与山证创新主要从事股权投资与资产管理。
此外，公司还设立了国际业务子公司和金融科技子公司。山证国际为公司全资国际子公司，经营范围涵盖香港及海外证券经纪、期货经纪、证券投资咨询、期货投资咨询、资产管理、投资银行、贸易金融、自营投资等。山证科技为公司全资金融科技子公司，主要为本公司提供信息技术服务，经营范围为计算机软件、信息系统软件的开发、销售，信息系统设计、集成、运行维护，信息技术咨询，日常安全管理及数据管理等。
3、主要会计数据和财务指标
（1） 近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
合并
2023 年 2022 年 本年比上年增减 2021 年
营业总收入（元） 3,470,696,161 4,160,555,009 -16.58% 3,993,936,447
归属于上市公司股东 619,761,504 574,465,725 7.88% 803,609,850
的净利润（元）
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 602,926,865 562,547,630 7.18% 811,637,623
的净利润（元）
其他综合收益的税后 20,166,564 7,874,078 156.11% -74,557,309
净额（元）
经营活动产生的现金 925,557,863 1,226,395,171 -24.53% 1,434,061,388
流量净额（元）
基本每股收益（元/ 0.17 0.16 6.25% 0.22
股）
稀释每股收益（元/ 0.17 0.16 6.25% 0.22
股）
加权平均净资产收益 3.53% 3.32% 增长 0.21 个百分点 4.72%
率
2023 年末 2022 年末 本年末比上年末增减 2021 年末
资产