南矿集团:国信证券股份有限公司关于南昌矿机集团股份有限公司2023年年度保荐工作报告

国信证券股份有限公司
关于南昌矿机集团股份有限公司
首次公开发行股票并上市持续督导
2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：南矿集团
保荐代表人姓名：蒋猛 联系电话：0755-25472614
保荐代表人姓名：郑尚荣 联系电话：0755-81981264
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，均对相关会议文件进行事前审阅
（2）列席公司董事会次数 0 次，均对相关会议文件进行事前审阅
（3）列席公司监事会次数 0 次，均对相关会议文件进行事前审阅
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司募投项目“综合科技大楼建设与智能运
维平台建设项目”和“南昌矿机集团股份有
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 限公司智能化改造建设项目”存在实施进度
缓慢的情况。保荐人已督促上市公司加快募
集资金投入，并做好相关信息披露工作
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 15 日
信息披露规范、募集资金管理和使用规定及
（3）培训的主要内容 违规案例分析、内幕交易、股东及董监高买
卖股票行为规范、上市公司并购重组介绍及
规范运作等内容
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立 无 不适用
和执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制 无 不适用
人变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或其聘请的证
券服务机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
11、其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原
因及解决措施
1、关于所持股份的限售安排、自愿股份锁定、 是 不适用
延长锁定期的承诺
2、关于相关股东持股及减持意向的承诺 是 不适用
3、关于上市后稳定公司股价的措施及承诺 是 不适用
4、关于股份回购和股份买回的措施和承诺 是 不适用
5、关于对欺诈上市的股份回购和股份买回承 是 不适用
诺
6、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
7、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8、关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
9、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10、关于未履行承诺事项的约束措施承诺 是 不适用
11、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
12、关于股东信息披露专项承诺 是 不适用
13、关于社会保险和住房公积金相关事项的 是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2023 年 9 月 1 日，保荐人国信证券因保荐业
务存在“薪酬考核不合理，未严格落实收入递
延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与
项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者 项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，
况 廉洁从业检查流于形式”的事项收到中国证
监会出具的采取责令整改措施的决定。针对
以上事项，保荐人积极整改，对内规进行统
一修订完善，同时在操作层面针对各项问题
进行落实，并已向证监局递交了整改总结报
告。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于南昌矿机集团股份有限公司首次公开发行股票并上市持续督导 2023 年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人：
蒋猛 郑尚荣
国信证券股份有限公司
年 月 日