昆工科技:董事会审计委员会2023年度履职情况报告

昆明理工恒达科技股份有限公司
董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》以及《公司章程》《审计委员会议事规则》的规定，忠实勤勉地履行了工作职责。现将审计委员会 2023年度履职情况报告如下：
一、基本情况
公司第四届董事会审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，分别为李红斌、孙加林及刘杨，其中李红斌、孙加林为独立董事，会计专业人士李红斌担任公司审计委员会主任委员（召集人）。
二、会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会共召开会议 11 次，对公司定期报告、财务报告、内部控制评价报告、续聘 2023 年度会计师事务所、关联交易事项、募集资金存放与使用情况的专项报告等进行了审议，具体情况如下：
会议届次 召开时间 审议事项 审议结果
第四届董事会 2023 年 2 月 2 日 1、《关于公司拟向兴业银行昆 同意 3 票
审计委员会第 明分行申请最高额度为人民币 反对 0 票
一次会议 2 亿元综合授信的议案》。 弃权 0 票
第四届董事会 2023 年 3 月 3 日 1、《关于公司拟向中信银行股 同意 3 票
审计委员会第 份有限公司昆明分行申请授信 反对 0 票
二次会议 敞口额度为人民币 5000 万元的 弃权 0 票
议案》。
第四届董事会 2023 年 3 月 20 日 1、《关于与特定对象签署<附 同意 3 票
审计委员会第 条件生效的股份认购协议>暨 反对 0 票
三次会议 关联交易的议案》； 弃权 0 票
2、《关于公司前次募集资金使
用情况报告的议案》。
第四届董事会 2023 年 4 月 10 日 1、《关于公司拟向中国工商银 同意 3 票
审计委员会第 行股份有限公司护国支行申请 反对 0 票
四次会议 授信额度的议案》； 弃权 0 票
2、《关于晋宁理工恒达科技有
限公司拟向中国工商银行股份
有限公司护国支行申请授信额
度的议案》。
第四届董事会 2023 年 4 月 21 日 1、《2022 年年度报告及摘要》；同意 3 票
审计委员会第 2、《2022 年度财务决算报告》；反对 0 票
五次会议 3、《2023 年度财务预算报告》；弃权 0 票
4、《2022 年度权益分派方案》；
5、《关于<内部控制自我评价
报告>的议案》；
6、《关于<2022 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告>
的议案》；
7、《关于<2022 年度非经营性

资金占用及其他关联资金往来
的专项说明>的议案》;
8、《关于续聘信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）为公
司 2023 年度审计机构的议案》；
9、《关于预计 2023 年日常性
关联交易的议案》；
10、《关于使用银行承兑汇票
等票据方式支付募投项目款并
以募集资金等额置换的议案》；
11、《关于使用超募资金永久
补充流动资金的议案》；
12、《关于修订<信息披露管理
制度>的议案》。
第四届董事会 2023 年 5 月 19 日 1、《关于公司设立控股子公司 同意 3 票
审计委员会第 暨关联交易的议案》； 反对 0 票
六次会议 2、《关于公司拟向中国光大银 弃权 0 票
行股份有限公司昆明分行申请
授信额度的议案》；
3、《关于公司拟向昆明市五华
区农村信用合作联社申请授信
额度的议案》。
第四届董事会 2023 年 6 月 2 日 1、《关于公司前次募集资金使 同意 3 票
审计委员会第 用情况报告的议案》； 反对 0 票
七次会议 2、《关于与控股股东、实际控 弃权 0 票
制人签署<附条件生效的股份
认购协议之补充协议>暨关联
交易的议案》。
第四届董事会 2023 年 6 月 20 日 1、《关于公司拟向广发银行股 同意 3 票
审计委员会第 份有限公司昆明螺蛳湾支行申 反对 0 票
八次会议 请授信额度的议案》； 弃权 0 票
2、《关于晋宁理工恒达科技有
限公司拟向广发银行股份有限
公司昆明螺蛳湾支行申请授信
额度的议案》。
第四届董事会 2023 年 8 月 18 日 1、《关于公司 2023 年半年度 同意 3 票
审计委员会第 报告及其摘要的议案》； 反对 0 票
九次会议 2、《关于公司 2023 年半年度 弃权 0 票
募集资金存放与实际使用情况
的专项报告的议案》；
3、《关于公司拟向曲靖市商业
银行股份有限公司昆明分行申
请授信额度的议案》；
4、《关于子公司拟向中国农业
银行股份有限公司陆良县支行
申请授信额度的议案》。
第四届董事会 2023 年 9 月 22 日 1、《关于公司调整部分募集资 同意 3 票
审计委员会第 金投资项目建设内容和投资额 反对 0 票
十次会议 的议案》； 弃权 0 票
2、《关于公司拟与海通恒信国
际融资租赁股份有限公司签订
融资租赁协议的议案》；
3、《关于子公司拟与海通恒信
国际融资租赁股份有限公司签
订融资租赁协议的议案》。
第四届董事会 2023 年 10 月 23 1、《2023 年第三季度报告》； 同意 3 票
审计委员会第 日 2、《关于使用闲置募集资金进 反对 0 票
十一次会议 行现金管理的议案》。 弃权 0 票
三、相关工作情况
（一）审阅公司财务报告并发表意见
报告期内，董事会审计委员会审议了公司各期财务会计报告，与公司管理层进行了沟通，认为公司财务会计报告是真实、准确、完整的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，在所有重大方面公允反映了公司的财务状况及经营成果，公司按照财政部、中国证监会的有关规定，并根据公司实际情况本着谨慎、稳健的原则，选择和运用恰当的会计政策，符合相关法规及《公司章程》的规定。
（二）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）执行年度审计工作情况进行了监督，认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）符合《证券法》相关规定，具备丰富的为上市公司提供审计服务的经验与能力，具有良好的投资者保护能力和独立性，对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司委托的年报审计工作，能够满足公司年度财务审计工作的要求。
（三）协调治理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通