任子行:2023年度监事会工作报告

任子行网络技术股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年，任子行网络技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会作为
公司的监督机构，本着对全体股东负责的态度和精神，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定和要求，认真履行各项义务。报告期内，监事会对公司的生产经营情况、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了监督和核查，切实维护了公司和股东的合法权益。现将监事会 2023 年度主要工作报告如下：
一、对 2023 年度经营管理行为及业绩的评价
根据《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定，监事会从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，充分行使对公司董事及高级管理人员的监督职能。监事会认为：董事会和经营班子成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的行为；同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，高管人员勤勉尽责，经营中不存在违规操作行为。
二、报告期内监事会的工作情况及决议内容
报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议。并列席了历次董事会、股东大会
会议，对董事会、股东大会所有表决事项知情。
报告期内，监事会会议情况如下：
序号 会议届次 召开时间 审议议案
1.《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》；
第五届监事会 2023年 4 月 2.《关于 2022 年度财务决算报告的议案》；
1
第九次会议 26 日 3.《关于 2022 年度利润分配预案的议案》；
4.《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》；

5.《董事会关于2022 年度审计报告中保留意见涉及
事项的专项说明》；
6.《关于2022 年度内部控制自我评价报告的议案》；
7.《关于 2022 年度计提信用减值损失和资产减值损
失的议案》；
8.《关于 2023 年第一季度报告的议案》；
9.《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》；
10.《关于控股子公司内部股权转让的议案》；
11.《关于为全资子公司向银行申请授信额度提供担
保的议案》。
第五届监事会 2023年 5 月
2 1.《关于终止向特定对象发行股票事项的议案》。
第十次会议 9 日
1《. 关于<任子行网络技术股份有限公司2023年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
2《. 关于<任子行网络技术股份有限公司2023年限制
第五届监事会 2023年 6 月 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
3 3.《关于核实<任子行网络技术股份有限公司 2023
第十一次会议 28 日 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的
议案》；
4.《关于<任子行网络技术股份有限公司超额业绩激
励基金计划>的议案》。
第五届监事会 2023年 7 月 1.《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予
4 激励对象名单及授予权益数量的议案》；
第十二次会议 20 日 2.《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
第五届监事会 2023年 8 月
5 1.《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》。
第十三次会议 25 日
1.《关于 2023 年第三季度报告的议案》；
6 第五届监事会 2023 年 10
2.《关于使用自有闲置资金进行委托理财的议案》。

第十四次会议 月 26 日
第五届监事会 2023 年 12
7 1.审议《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》。
第十五次会议 月 9 日
三、监事会对公司 2023 年度有关事项的审议意见
报告期内，公司监事会按照《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《监事会议规则》的规定和要求，对公司的规范运作情况、财务状况、关联交易、对外担保等事项进行了监督检查，对 2023 年公司有关情况发表如下审核意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会严格遵守《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定，认真履行职责，对公司 2023 年依法运作进行了严格的审查和监督。监事会认为：公司董事会、股东大会的召开以及各项决议的程序均符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》所作出的各项规定，公司董事和高级管理人员能够认真执行股东大会的各项决议；公司运作规范，建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中；信息披露及时、准确，未发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，公司监事会对公司的财务管理、财务状况和经营成果进行了认真地检查和审核，认为：公司严格遵守有关财务规章制度，财务管理及运作规范、内控机制健全，财务运作规范。公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，公司 2023 年度财务报告无重大遗漏和虚假记载，真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金使用情况。
（四）公司出售股权情况
报告期内，公司无出售股权情况。
（五）公司关联交易情况
报告期内，公司未发生关联交易。

（六）公司对外担保情况
报告期内，公司审批对子公司担保额度合计 5,000 万元，对子公司担保实际
发生额合计 1,000 万元。截至报告期末，公司对子公司实际担保余额合计 1,000万元。
除上述担保外，报告期内公司没有发生其他担保事项。上述担保事项已履行了必要的审批程序，不存在损害公司及公司股东权益的情况。
（七）公司再融资情况
报告期内，公司监事会审议通过了《关于终止向特定对象发行股票事项的议案》。公司监事会认为，公司董事会关于终止向特定对象发行股票事项的审议和表决程序符合法律、法规及公司章程的规定，同意公司本次终止向特定对象发行股票事项。
（八）对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对《2023 年度内部控制自我评价报告》进行了认真审议，并发
表如下审核意见：公司《2023 年度内部控制自我评价报告》符合《企业内部控制制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及相关文件的要求，报告内容真实、客观地反映了 2023 年度公司内部控制体系、内部控制制度的制定及执行情况。2023 年度，公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，未发现公司存在内部控制设计和执行方面的重大缺陷。
四、2024 年监事会工作计划
2024 年，监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》及有关法律、法
规政策的规定，忠实、勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营。通过日常监督与专项检查相结合的形式，紧密结合公司实际工作，正确行使监事会的职能。2024 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
（一）按照法律法规，认真履行职责。

2024 年，监事会将继续加强和完善监事会工作职责和运行机制，认真贯彻
执行《公司法》《证券法》《公司章程》及相关法律法规，完善对公司依法运作的监督管理。
1、加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。
2、严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和完善监事会的日常工作。
3、重点监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
（二）加强监督检查，防范经营风险。
1、强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，重点关注公司高风险领域。
2、进一步加强内部控制制度。为了防范企业风险，不断完善公司及子公司的信息传递途径，督促公司信息披露的及时、准确、完整。
3、及时了解并掌握公司的经营状况。特别是重大经营活动和投资项目，一旦发现疑问，及时提出建议并予以制止和纠正。
4、积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通。充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况，进一步维护公司和股东的利益。
（三）加强自身建设，提升监督技能。
积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时加强会计审计和法律金融知识学习，不断提升监督检查的技能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。加强职业道德建设，维护股东利益。
任子行网络技术股份有限公司
监事会
2024 年 4 月 30 日