华洋赛车:董事会审计委员会2023年度履职情况报告

证券代码：834058 证券简称：华洋赛车 公告编号：2024-018
浙江华洋赛车股份有限公司
董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
浙江华洋赛车股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《上市公司治理规则》《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》的工作细则规定，对 2023 年度公司审计工作进行了全面审查，现对审计委员会履职情况报告如下：
一、基本情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司第三届董事会审计委员会由独立董事吴芃女
士、独立董事向阳先生、戴继刚先生组成，审计委员会主任委员由具有会计专业资格的独立董事吴芃担任。
二、会议召开情况
2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，具体情况如下：
会议名称 会议时间 审议事项 审议结果
1、《关于公司 2022 年年度报告及
摘要的议案》；
2、《关于公司 2022 年度财务决算
报告的议案》；
第三届董事会审计委 2023 年 3 3、《关于公司 2023 年度财务预算 审议通过
员会第四次会议 月 24 日 报告的议案》；
4、《关于续聘容诚会计事务所（特
殊普通合伙）为公司 2023 年度审
计机构的议案》；
5、《关于公司内部控制自我评价报

告的议案》；
6、《关于公司非经常性损益明细鉴
证报告的议案》；
7、《关于公司内部控制鉴证报告的
议案》；
8、《关于预计公司 2023 年度日常
性关联交易的议案》
第三届董事会审计委 2023 年 5 《关于 2023 年第一季度审阅报告 审议通过
员会第五次会议 月 8 日 的议案》
第三届董事会审计委 2023 年 7 《关于公司 2023 年半年度报告的 审议通过
员会第六次会议 月 27 日 议案》
1、《关于公司 2023 年第三季度报
告的议案》；
2、《关于修订<关联交易管理制度>
的议案》；
第三届董事会审计委 2023 年 10 3、《关于修订<募集资金管理制度> 审议通过
员会第七次会议 月 27 日 的议案》；
4、《关于修订<信息披露管理制度>
的议案》；
5、《关于修订<内部控制制度>的议
案》
三、相关工作情况
（一）审阅公司财务报告并发表意见。报告期内，审计委员会审议了公司定期报告相关事项，与公司管理层进行了有效沟通，认为公司财务报告的编制符合法律法规和中国证券监督管理委员会、北京证券交易所的相关规定，财务报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的经营成果、财务状况和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（二）监督及评估外部审计机构工作报告期内，审计委员会对公司聘请的审计机构容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执行公司财务审计工作情况进行了监督，认为容诚会计师事务所具备优秀的专业能力和丰富的审计服务经验，其工作遵循了独立、客观、公正的原则，具有良好的投资者保护能力。
（三）协调治理层、相关部门与外部审计机构的沟通与配合报告期内，审计委员会与公司管理层、相关部门和容诚会计师事务所进行充分有效沟通，听取各方意见，积极协调相关事项，推动公司各项审计工作的高效完成；相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，促进了公司财务和内控规范。

（四）指导内部审计工作报告期内，审计委员会对公司各项业务的合法合规及财务管理事项等进行了监督，未发现公司内部审计工作中存在重大问题。
（五）评估公司内部控制的有效性公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、北京证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度，重点关注了非公司账户收付款情况，未出现员工通过他人账户代领薪酬情况，客户、供应商和其他第三方之间，不存在虚假交易及虚构资金往来，不存在利益输送情形。公司严格执行各项法律法规及公司内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益，公司内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
四、总体评价
2023 年度，审计委员会严格按照《北京证券交易所股票上市规则（试
行）》等相关法律法规规定和《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等内部制度的要求，忠实、勤勉、谨慎地履行职责，积极了解公司经营状况，审议各项议案，有效促进了公司的规范治理和稳健发展。
2024 年度，审计委员会将继续本着对公司、全体股东负责的态度和谨慎、勤勉、忠实的原则，遵循独立、客观、公正、公平的职业操守，加强学习，提升专业水平和决策能力，充分发挥审计委员会的专业作用，督促公司内部审计部门深化业务审计和风险控制，进一步完善公司内外部审计的沟通、监督和核查工作，完善公司内部控制体系，促进公司健康、稳定、可持续发展，推动公司规范治理水平和运营质量的稳步提升。
浙江华洋赛车股份有限公司
董事会
2024 年 4 月 29 日