恒工精密:创业板上市公司股权激励计划自查表

创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：恒工精密 证券代码：301261
序号 事项 是否存在该事项 备注
（是/否/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册
1 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 否
计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
2 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 否
计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法
3 规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情 否
形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式 否
的财务资助
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以
7 上股份的股东或者实际控制人及其配偶、父 否
母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前
述人员成为激励对象的必要性、合理性
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不 否
适当人选
10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构 否
认定为不适当人选
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国
11 证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 否
禁入措施

12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董 否
事、高级管理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所
15 涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本 否
总额的 20%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股 否
本总额的 1%
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权 是
激励计划拟授予权益数量的 20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合
计持股 5%以上股东或实际控制人及其配
18 偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励 是
计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数
量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否 是
未超过 10 年
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会 是
负责拟定
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，
逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激
励以及激励对象不得参与股权激励的情形； 是
说明股权激励计划的实施会否导致上市公司
股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确 是
定依据和范围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占
上市公司股本总额的比例；若分次实施的，
每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总 是
额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益
数量及占股权激励计划权益总额的比例；所
有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%
及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董
事、高级管理人员的，应当披露其姓名、职
务、各自可获授的权益数量、占股权激励计
划拟授予权益总量的比例；其他激励对象
（各自或者按适当分类）可获授的权益数量 是
及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；
以及单个激励对象通过全部在有效期内的股
权激励计划获授的公司股票累计是否超过公
司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者
授权日的确定方式、可行权日、锁定期安排 是
等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的
行权价格及其确定方法。未采用《股权激励
管理办法》第二十三条、第二十九条规定的
方法确定授予价格、行权价格的，应当对定 是
价依据及定价方式作出说明，独立财务顾问
核查该定价是否损害上市公司、中小股东利
益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条
件。拟分次授出权益的，应当披露激励对象
每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，
应当披露激励对象每次行使权益的条件；约
定授予权益、行使权益条件未成就时，相关
权益
不得递延至下期；如激励对象包括董事和高 是
级管理人员，应当披露激励对象行使权益的
绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩
效考核指标的，应当充分披露所设定指标的
科学性和合理性；公司同时实行多期股权激
励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低
于前期激励计划，应当充分说明原因及合理
性

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的
程序；当中，应当明确上市公司不得授出限 是
制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行
权价格的调整方法和程序（例如实施利润分 是
配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票
或者股票期权公允价值的确定方法，估值模 是
型重要参数取值及其合理性，实施股权激励
应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、
激励对象发
生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施 是
股权激励计
划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相 是
关纠纷或者争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息
披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致
不符合授予权益或者行使权益情况下全部利 是
益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销
和收益收回程序的触发标准和时点、回购价
格和收益的计算原则、操作程序、完成期限
等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效 是
指标
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的
23 实际情况，是否有利于促进公司竞争力的提 是
升
24 以同行业可比公司相关指标作为对照依据 不适用
的，选取的对照公司是否不少于 3 家

25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、归属期、行权期合规性要求
26 限制性股票（一类）授权登记日与首次解除 是
解限日之间的间隔是否少于 1 年
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是
28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获 是
授限制性股票总额的 50%
29 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之 否
间的间隔是否少于 1 年
30 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 是
31 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制 是
性股票总额的 50%
32 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间 不适用
隔是否少于 1 年
33 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前 不适用
一行权期的届满日
34 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用
35 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未 不适用
超过激励对象获授股票期权总额的 50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监事会是否就股权激励计划是否有利于上市
36 公司的持续发展、是否存在明显损害上市公 是
司及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见
37 书，并按照《股权激励管理办法》的规定发 是
表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办 是
法》规定的实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权 是
激励管理办法》的规定

（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等 是
程序是否符合《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权 是
激励管理办法》及相关法律法规的规定
（5）上市