智翔金泰:海通证券股份有限公司关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海通证券股份有限公司
关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为重庆智翔金泰生物制药股份有限公司（以下简称“智翔金泰”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对智翔金泰2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆智翔金泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕725 号），公司首次公开发
行人民币普通股 9,168.00 万股，发行价格为每股 37.88 元，共募集资金 347,283.84
万元，扣除发行费用后募集资金净额为 329,140.14 万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于
2023 年 6 月 15 日出具了 XYZH/2023BJAA11B0462 号《验资报告》。募集资金
到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
（二）募集资金使用、结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金总额人民币 102,150.49 万
元，尚未使用的募集资金余额计人民币 228,027.78 万元。具体情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 347,283.84
减：发行费用（不含税） 18,143.70

募集资金净额 329,140.14
减：累计使用金额 102,150.49
其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 24,331.47
募投项目支出金额 77,819.01
增：利息收入净额（扣除手续费） 1,038.13
截至 2023 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 228,027.78
截至 2023 年 12 月 31 日实际结余募集资金余额 228,110.14
其中：截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 28,110.14
截至 2023 年 12 月 31 日闲置募集资金进行现金管理余额 200,000.00
注 1：截至 2023 年 12 月 31 日，应结余募集资金与实际结余募集资金差异为人民币 82.35
万元，系尚未使用募集资金支付的发行费用。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者特别是中小投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的法律法规、规范及要求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定，并严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金。
（二）募集资金三方监管情况
公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。公司会同保荐机构海通证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司重庆江北支行、中国民生银行股份有限公司重庆分行、重庆农村商业银行股份有限公司巴南支行、上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储并明确了各方的权利和义务。
前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日，前述协议正常履行。

（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户开立存储及账户余额情况
如下：
单位：人民币万元
募集资金专户开户行 银行账号 账户余额
中国工商银行股份有限公司重庆江北嘴支行 3100001129100101138 163.50
中国民生银行股份有限公司重庆巴南支行 639912573 23,640.94
重庆农村商业银行股份有限公司巴南支行 1001010120010027713 4,142.84
上海浦东发展银行股份有限公司重庆北部新 83110078801300002855 162.86
区支行
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表 1：
募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2023年7月18日召开的第一届董事会第十次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额合计人民币 24,331.47 万元，使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用金额合计人民币 271.97 万元，合计使用募集资金人民币 24,603.44 万元置换预先投入的自筹资金。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构海通证券股份有限公司对上述事项出具了无异议的核查意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的情况出具了 XYZH/2023BJAA11F0279 号《重庆智翔金泰生物制药股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的鉴证报告》。具体内容参见公司于
2023 年 7 月 20 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用
募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2023-005）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司不存在以闲置募集资金补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2023 年 7 月 18 日召开的第一届董事会第十次会议、第一届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 200,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买满足保本要求、安全性高、流动性好的产品，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构海通证券股份有限公司对上述事项出具了无异议的
核查意见。具体内容参见公司于 2023 年 7 月 20 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-006）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额
为 200,000.00 万元，具体情况如下：
单位：万元
银行名称 产品名称 金额 起息日 到期日
工商银行 定期存款 100,000.00 2023.07.24 2024.07.24
工商银行 定期存款 10,000.00 2023.07.24 2024.07.24
工商银行 定期存款 10,000.00 2023.07.24 2024.07.24
工商银行 定期存款 2,000.00 2023.07.24 2024.07.24
工商银行 定期存款 2,000.00 2023.07.24 2024.07.24
民生银行 定期存款 50,000.00 2023.07.24 2024.01.30
民生银行 定期存款 5,000.00 2023.07.24 2024.01.30
民生银行 定期存款 3,000.00 2023.07.24 2024.01.30
民生银行 定期存款 2,000.00 2023.07.24 2024.01.30
民生银行 定期存款 1,000.00 2023.07.24 2024.01.30
重庆农村商业银行 定期存款 10,000.00 2023.07.26 2024.07.26
重庆农村商业银行 定期存款 2,000.00 2023.07.26 2024.07.26
重庆农村商业银行 定期存款 2,000.00 2023.07.26 2024.07.26
重庆农村商业