九州一轨:国金证券股份有限公司关于北京九州一轨环境科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司
关于北京九州一轨环境科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京 九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”或“发行人”或“公司”） 首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市的持续督导机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的要求，对公司 2023 年度募集资金的 存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京九州一轨环境科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3102 号），公司由主承销 商国金证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）股票 3,757.3016 万股，发行价为每股人民币 17.47 元，共计募集资金
65,640.06 万元，坐扣承销和保荐费用 5,098.08 万元后的募集资金为 60,541.98 万
元，已由主承销商国金证券股份有限公司于 2023 年 1 月 13 日汇入公司募集资金
监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评 估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,420.11 万元后，公司本次募 集资金净额 58,121.87 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕6-2 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 58,121.87
项目投入 B1 -
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 -
项目投入 C1 16,876.03
本期发生额
利息收入净额 C2 231.27
项目投入 D1=B1+C1 16,876.03
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 231.27
应结余募集资金 E=A-D1+D2 41,477.11
实际结余募集资金 F 32,491.64
差异 G=E-F 8,985.47
注：（1）募集资金净额已经扣除发行费用中的 14.53 万元的印花税，截至 2023 年 12 月
31 日，该印花税尚未支付；（2）截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补
充流动资金 9,000 万元，尚未到期归还。上述原因导致差异金额合计 8,985.47 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京九州一轨环境科技股份有限公司募集资金管理办法》。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构
于 2023 年 1 月 9 日分别与江苏银行股份有限公司北京分行、中国建设银行股份
有限公司总行营业部、华夏银行股份有限公司北京国贸支行、北京银行股份有限
公司窦店支行、招商银行股份有限公司北京分行；2023 年 1 月 11 日与中国工商
银行股份有限公司北京珠市口支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各
方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资 备 注
金余额
江苏银行股份有限公司北京分行 32320188000049764 274.48 募集资金专户
中国建设银行股份有限公司总行营业部 11050136360000000537 262.62 募集资金专户
华夏银行股份有限公司北京国贸支行 10263000001360873 113.34 募集资金专户
北京银行股份有限公司窦店支行 20000015051600111091110 - 募集资金专户
招商银行股份有限公司北京分行 110909669810205 0.06 募集资金专户
中国工商银行股份有限公司北京珠市口 0200048819200164233 1.14 募集资金专户
支行
江苏银行股份有限公司北京亚运村支行 32320053000010870 23,597.00 七天通知存款
中国建设银行股份有限公司北京市分行 11050236360000000074*1 4,879.00 七天通知存款
营业部
华夏银行股份有限公司北京国贸支行 10263000001373269 3,364.00 七天通知存款
合 计 32,491.64
注：华夏银行股份有限公司北京国贸支行账户 10263000001373269 为购买
七天通知存款自动生成账户。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2023 年度，募集资金使用情况对照表详见“附件 1：募集资金使用情况对照
表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023 年 3 月 1 日，公司召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第
二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金人民币 2,758.85 万元及已支付发行费用的自筹资金人民币 1,913.60 万元，分

别于 2023 年 3 月 6 日、2023 年 3 月 7 日完成置换。上述募集资金投资项目先期
投入及置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《鉴证报告》（天健审〔2023〕6-11 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年 9 月 27 日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，公司拟使用不超过人民币 9,000 万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金仅
用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动，不存在直接或间接用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，不存在变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。截
至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 9,000.00 万元，
尚未到期偿还。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023 年 3 月 1 日，公司召开公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会
第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设、募集资金使用及日常生产经营，同时保证募集资金和自有资金流动性的情况下,使用额度不超过人民币 5.5 亿元（含）的闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、流动性好、发行主体为有保本约定的银行投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。最长投资期限不超过 1 年，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在该额度和期限内，资金可循环滚动使用。董事会授权公司法定代表人批准额度内的现金管理事项，行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由财务总监负责组织实施。

到期的金额为 31,840.00 万元。2023 年度，公司使用闲置募集资金购买通知存款
的情况详见下表：
截至 2023
序号 存放银行 产品名称 认购金额 产品类型 起息日 到期日 预期年化 年 12 月
（万元） 收益率 31 日是否
已赎回
1 北京银行股份有限 七天通知存