群兴玩具:2023年度监事会工作报告

广东群兴玩具股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监事会工作指引》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的相关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职责，依法独立行使职权，积极出席公司股东大会、列席董事会会议，认真审议公司重大决策事项，在维护公司及股东合法权益、完善法人治理结构、促进公司规范运作和高质量发展等方面发挥了积极作用。现将 2023 年度监事会主要工作报告如下：
一、对公司 2023 年度经营管理行为和业绩的基本评价
2023 年，公司监事通过列席 2023 年历次董事会会议和股东大会，及时了解
公司生产经营情况，监督公司财务及资金运用情况，检查公司董事和高级管理人员执行职务的情况，恪尽职守，为公司规范运作提供了有力保障。通过对公司董事会、经营层及公司的各项生产经营活动进行监督，监事会认为：2023
年，公司董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不存在违法违规行为。
二、监事会会议的召开及审议情况
2023 年度，公司监事会共召开 6 次会议，审议通过了 28 项议案，会议的召
集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。具体情况如下：
时间 会议届次 审议议案
2023 年 4 五届监事会二次会议 1、《2022 年度监事会工作报告》
月 27 日 2、《2022 年度财务决算报告》
3、《2022 年年度报告全文及摘要》
4、《2022 年度利润分配预案》
5、《2022 年度内部控制自我评价报告
6、审议通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品
的议案》

7、审议通过《关于会计政策变更的议案》
2023 年 4 五届监事会三次会议 1、审议通过《2023 年一季度报告》
月 27 日
2023 年 7 五届监事会四次会议 1、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件
月 25 日 的议案》；
2、《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票
方案的议案》
3、《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票
预案的议案》
4、《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票
方案论证分析报告的议案》
5、《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票
募集资金使用可行性分析报告的议案》
6、《关于公司与特定对象签订附条件生效的股份
认购协议的议案》
7、《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票
涉及关联交易事项的议案》
8、《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的
议案》
9、《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票
摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺
的议案》
10、《关于公司设立 2023 年度向特定对象发行A股
股票募集资金专用账户的议案》
11、《关于公司未来三年股东回报规划（2023 年-
2025 年）的议案》
12、《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特
定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》
13、《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》
14、《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》
15、《关于核查<公司 2023 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单>的议案》
2023 年 8 五届监事会五次会议 1、《公司 2023 年半年度报告全文及摘要》
月 28 日
2023 年 9 五届监事会六次会议 1、《关于修改<公司章程>的议案》
月 4 日 2、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
2023年10 五届监事会七次会议 1、《公司 2023 年三季度报告》
月 30 日 2、《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的议案》
三、监事会成员履职情况

2023 年度，公司共召开了 3 次股东大会、7 次董事会及 6 次监事会会议。
公司监事会成员出席或列席了 2023 年度历次股东大会、董事会会议和监事会会议，会议出席率和在本公司工作时间符合履职要求。工作中，各位监事充分发挥在金融、法律、会计、审计等领域的专业知识和从业经验，对公司股东大会、董事会的决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事及高级管理人员履行职责情况等进行了监督、检查，认真履行了监事职责。
监事出席监事会具体情况如下：
监事姓名 职务 会议次数 参会次数 委托出席次 缺席次数
数
陈翔 现任监事会主席 6 6 0 0
陈斌 现任职工监事 6 6 0 0
徐志鸿 现任职工监事 6 6 0 0
四、监事会对公司 2023 年度相关事项的意见
监事会按照《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》等的规定和要求，对公司规范运作、财务状况、购买理财产品、收购出售资产、关联交易、内部控制、股东大会决议执行、内幕信息管理等事项进行监督检查，对前述事项的监督检查结果报告如下：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事通过列席董事会会议及股东大会，对公司股东大会、董事会的召集、召开程序、决议事项、股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员职务行为及公司管理制度的完善、执行情况等进行了监督。监事会认为：报告期内，公司决策程序遵守了《公司法》《证券法》《公司章程》等相关规定，完善了内部控制制度，公司董事、高级管理人员勤勉尽责，未发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会及时了解公司经营及财务状况，认真审核公司 2023年度报告及有关文件，公司监事会认为：公司的财务制度健全、财务体系完
善、财务运作规范、财务状况良好。2023 年度财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。公司年审会计机构亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实准确地反映了公司的财务情
况。
（三）公司使用自有闲置资金购买理财产品的情况
报告期内，公司监事会检查了公司使用自有闲置资金购买理财产品的情
况，公司监事会认为：公司严格按照《公司章程》等规定对自有资金进行使用和管理，未发现违法违规使用自有资金的行为，公司对闲置自有资金购买理财产品履行了相应的审批程序，并进行了完整的信息披露，符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
（四）公司收购、出售资产情况
报告期内，公司监事会检查了公司收购和出售资产情况，公司监事会认
为：报告期内公司收购和出售资产事项均已履行了必要的审批程序，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、部门规章、其他规范性文件的规定，符合《公司章程》的规定，未发现内幕交易以及损害股东利益的情形。
（五）公司关联交易、担保情况
报告期内，公司监事会对公司 2023 年度发生的关联交易进行了监督和核查，公司监事会认为：公司关联交易严格依照《公司法》《股票上市规则》《关联交易管理制度》等各项规定，履行了必要的审议程序和信息披露义务，遵循了合理、合法、公平、互利的原则，未发现损害公司的利益的事项。
报告期内，公司未发生担保事项。
（六）对公司内部控制自我评价的意见
报告期内，根据相关法律法规要求，公司监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了检查，经审议《公司 2023 年度内部自我控制评价报告》后认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律法规、规范性文件的规定。公司内部控制评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（七）股东大会决议执行情况
报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：股东大会召开程序合法，公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发现有损股东利益的行为。

（八）对公司内幕信息管理的核查情况
报告期内，公司监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督和检查。监事会认为公司严格履行《信息披露管理制度》《内幕信息知