亚星客车:亚星客车2023年度独立董事述职报告(赵毅红)

扬州亚星客车股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（赵毅红）
按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《扬州亚星客车股份有限公司公司章程》《扬州亚星客车股份有限公司独立董事工作制度》的要求，我作为扬州亚星客车股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会的独立董事，在 2023 年度工作中，独立、忠实、勤勉履行职责，切实发挥独立董事作用，对公司董事会审议的相关事项发表了独立、客观的意见，审慎行使权利，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现对2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事的工作履历、专业背景以及兼职情况
赵毅红：女，1968 年 6 月生，博士研究生，副教授、高等学校教师资格。历任扬
州轻工机械总厂助理工程师。现任扬州大学机械工程学院副教授、硕士研究生导师。2021 年 7 月至今任本公司独立董事。
（二）独立性情况说明
报告期内，我作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性的要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
2023 年度，我坚持勤勉尽责的履职态度，按时出席公司董事会会议及股东大会，对会议议案进行认真审议。会前与公司经营层、董事会秘书等有关人员进行充分沟通，在充分掌握实际情况的基础上，依据我的专业能力和经验做出独立判断，提出建议并对公司提交的各项议案进行表决。
2023 年度，公司召开 13 次董事会和 7 次股东大会，我出席会议的情况如下：
参加董事会情况 参加股东
独立董 大会情况
事姓名 应参加 亲自出 委托出 缺席次 是否连续两次未 出席股东
次数 席次数 席次数 数 亲自参加会议 大会次数
赵毅红 13 13 0 0 否 7
2023 年度，公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。我对各次董事会审议的各项议案均投赞成票，未对董事会的各项议案及公司其他事项提出异议。
（二）出席独立董事专门会议情况
2023 年度，公司召开 2 次独立董事专门会议，我出席会议情况如下：
姓名 应参加次数 实际参加次数 缺席次数
赵毅红 2 2 0
报告期内，我对涉及关联交易等事项进行了有效的审查和监督，并于必要时向公司相关部门和人员询问，充分发挥各自的专业经验及特长，依法独立、客观、充分地发表了独立意见。参加独立董事专门会议，结合公司实际情况与自身履职需求进行现场办公，对公司重大事项进行深入了解与讨论，以审慎负责的态度行使表决权。关注相关会议决议执行情况和效果，关注董事会意见的落实情况，为公司董事会、股东大会做出科学决策起到了积极的促进作用。
（三）发表意见情况
报告期内，根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其他法律法规的有关规定，2023 年度内我对公司下列有关事项发表了明确同意的事前认可意见/独立意见/独立董事专门会议审查意见，具体情况如下：
召开时间 届次 发表意见事项
1、关于对公司 2022 年度利润分配的独立意见；
2、关于对公司 2022 年度内部控制评价报告的独立意见；
3、关于对公司高级管理人员 2022 年度薪酬方案的独立意见；
4、关于对续聘公司 2023 年度会计师事务所的事前认可意见及独
立意见；
5、关于对公司预计 2023 年度日常关联交易的事前认可意见及独
立意见；
6、关于对公司 2023 年银行按揭、融资租赁销售业务担保额度的
2023 年 4 月 第八届董事会第 独立意见；
27 日 二十三次会议 7、关于对公司与山东重工集团财务有限公司开展金融业务关联
交易的事前认可意见及独立意见；
8、关于对计提资产减值准备和信用减值准备的事前认可意见及
独立意见；
9、关于对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的
独立意见；
10、关于对山东重工集团财务有限公司 2022 年度风险评估报告
的独立意见；
11、关于公司资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见。
2023年7月7 第八届董事会第 1、关于对公司补选董事的独立意见；

日 二十六次会议 2、关于对公司聘任高级管理人员独立意见
2023 年 7 月 第八届董事会第 关于公司控股股东委托贷款展期暨关联交易的事前认可意见和
14 日 二十七次会议 独立意见
2023 年 8 月 第八届董事会第 关于山东重工集团财务有限公司 2023 年上半年风险评估报告的
29 日 二十九次会议 独立意见
2023 年 9 月 第八届董事会第 关于公司补选董事的独立意见
11 日 三十次会议
2023 年 9 月 第八届董事会第 关于选举董事长及董事会战略委员会主任委员的独立意见
27 日 三十一次会议
2023年10月 第八届董事会第 1、关于对公司补选董事的独立意见；
18 日 三十二次会议 2、关于对变更公司 2023 年度会计师事务所的事前认可意见和独
立意见。
2023年11月 第八届董事会第 关于公司调整 2023 年度日常关联交易预计金额的独立意见和独
10 日 三十四次会议 立董事专门会议审查意见
2023年11月 第八届董事会第 1、关于对公司调整 2023 年度日常关联交易预计金额的独立意见
28 日 三十五次会议 和独立董事专门会议审查意见；
2、关于对公司向控股股东借款暨关联交易的独立意见。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，我积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（五）公司配合独立董事工作情况
2023 年度，我认真履行独立董事职责，利用参加董事会、股东大会及其他工作时间定期进行了实地考察，了解公司重大事项进展情况，掌握公司经营信息，密切关注公司的经营情况和财务状况，与公司管理层通过现场、电话、邮件、微信等保持联系，高度关注外部环境及市场变化对公司生产经营的影响。公司管理层高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持独立董事的工作，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为我履职创造了有利条件，能够切实保障独立董事的知情权，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023 年度，我严格按照相关法律法规等的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所的关联交易相关法律法规
以及《公司章程》的有关规定执行。公司董事会在审议关联交易时，关联董事回避表决，表决程序均符合有关法律法规的规定。我认为，公司关联交易符合公司实际经营的需要，交易遵循公平、公正、公允的原则，定价公允合理，不会损害公司及中小股东利益，也不会影响公司的独立性。独立董事对关联交易均发表了明确同意的事前认可意见、独立意见或召开独立董事专门会议进行审议，具体情况如下：
1、2023 年 4 月 27 日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过了《关于预计
2023 年度日常关联交易的预案》，我作为独立董事基于独立判断的立场，对有关材料进行了事前审核，发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。
2、2023 年 4 月 27 日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过了《关于与山
东重工集团财务有限公司开展金融业务的关联交易预案》，我作为独立董事基于独立判断的立场，对有关材料进行了事前审核，发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。
3、2023 年 7 月 14 日，公司第八届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司
控股股东委托贷款展期暨关联交易的议案》，我作为独立董事基于独立判断的立场，对有关材料进行了事前审核，发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。
4、2023 年 11 月 10 日，公司第八届董事会第三十四次会议审议通过了《关于调整
2023 年度日常关联交易预计金额的议案》，针对上述事项对有关材料进行了事前审核，并事前召开独立董事专门会议对此关联交易事项进行审议，出具了明确同意的审查意见和独立意见。
5、2023 年 11 月 28 日，公司第八届董事会第三十五次会议审议通过了《关于调整
2023 年度日常关联交易预计金额的议案》《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》，针对上述事项对有关材料进行了事前审核，并事前召开独立董事专门会议对此关联交易事项进行审议，出具了明确同意的审查意见和独立意见。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告、内控评价报告等的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实
地反映了公司的实际情况。基于独立判断的立场，我作为独立董事对公司 2022 年度内部控制评价报告发表了明确同意的独立意见。