迪哲医药:2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688192 证券简称：迪哲医药 公告编号：2024-16
迪哲（江苏）医药股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式（2023年12月第二次修订）》的相关规定，迪哲（江苏）医药股份有限公司（以下简称“迪哲医药”或“公司”）就2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意迪哲（江苏）医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021] 3494号）以及上海证券交易所出具的《关于迪哲（江苏）医药股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2021] 468号），公司已向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）40,000,100股（以下简称“本次发行”），每股发行价格为52.58元，股款以人民币缴足，募集资金总额为人民币2,103,205,258.00元，募集资金总额扣除所有股票发行费用后，募集资金净额为人民币1,986,567,781.57元。上述募集资金到位情况已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2021年12月8日出具《验资报告》（普华永道中天验字（2021）第1192号）。
截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金人民币1,402,709,490.78元，其中以前年度累计使用募集资金人民币898,102,543.87元。2023年度共计使用募集资金人民币504,606,946.91元，其中投入募集资金项目人民币444,606,946.91元，永久补充流动资金人民币60,000,000.00元。公司累计支付发行费用（不含增值税）人民币34,664,074.00元，其中本报告期内支付发行费用（不含增值税）人民币0元，本报告期收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币
24,694,888.11元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币63,723,423.86元。截至2023年12月31日，公司利用暂时闲置募集资金进行现金管理金额为人民币613,591,935.90元。
截至2023年12月31日，本公司募集资金专户余额为人民币29,071,374.60元（含募集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
实际收到的募集资金 2,016,313,451.42
减：募集资金累计使用金额 (1,402,709,490.78)
其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 (282,227,717.98)
募投项目支出金额 (999,541,772.80)
超募资金永久补充流动资金金额 (120,940,000.00)
减：支付发行费用(不含增值税) (34,664,074.00)
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 63,723,423.86
减：用于现金管理金额 (613,591,935.90)
截至2023年12月31日募集资金余额 29,071,374.60
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度建设情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《迪哲（江苏）医药股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确的规定，对募集资金实行专户管理。
（二）募集资金三方监管协议签署及执行情况
根据上述法律、法规和规范性文件的要求，2021年12月6日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公司以及中信银行无锡长江路支行、兴业银行股份有限公司无锡城南支行、华夏银行无锡分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》。详细情况请参见公司已于2021年12月9日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《迪哲（江苏）医药股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。上述《募集资金三方监管协议》与《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
鉴于公司因聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任2023年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，保荐机构已发生更换，公司及保荐机构华泰联合证券分别与募集资金专户存储银行中信银行股份有限公司无锡分行、兴业银行股份有限公司无锡分行、华夏银行股份有限公司无锡分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见公司已于2023年5月12日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《迪哲（江苏）医药股份有限公司关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人后重新签订募集资金监管协议的公告》。2023年度三方监管协议正常履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元
募集资金专户开户行 账号 账户类型 期末余额
中信银行无锡长江路支行 8110501012501851571 募集资金专户 28,810,769.36
兴业银行股份有限公司无 408420100100209250 募集资金专户 5,675.54
锡城南支行
华夏银行无锡分行营业部 12550000001831474 募集资金专户 254,929.70
总计 29,071,374.60
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定使用募集资金。截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见“附件1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年10月28日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用最高额度不超过人民币130,000万元（含本数）的暂时闲置募集资
金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的银行理财产品或存款类产品
或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、
定期存款、大额转让存单、券商收益凭证等）。自前次董事会审议通过授权期
限到期日2022年12月19日起12个月之内有效，在前述额度及决议有效期内，资
金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公
司对该事项均发表了同意意见。
公司于2023年10月27日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二
次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用最高额度不超过人民币80,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资
金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的银行理财产品或存款类产品
或券商收益凭证（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、
定期存款、大额转让存单、券商收益凭证等）。使用期限自2023年12月19日起
12个月之内有效，在前述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。公司
独立董事、监事会及保荐机构对该事项均发表了同意意见。
截至2023年12月31日，公司利用闲置募集资金进行现金管理余额为人民币
613,591,935.90元，2023年本报告期内本公司使用闲置募集资金进行现金管理的
具体情况如下：
受托方 类型 金额(元) 起止时间 收益类 预期年化收 是否 期限
型 益率 到期 (天)
兴业银行股份有限 智能通 681,935.90 自转入之日起 保本固 1.75% 否 不适用
公司无锡城南支行 知存款 自动滚存 定收益
兴业银行股份有限 结构性 106,900,000.00 2023/01/31- 保本浮 1.50%-2.97% 是 95
公司无锡城南支行 存款 2023/05/06 动收益
兴业银行股份有限 结构性 47,000,000.00 2023/05/08- 保本浮 1.80%-2.86% 是 184
公司无锡城南支行 存款 2023/11/08 动收