聚赛龙:长城证券股份有限公司关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

长城证券股份有限公司
关于广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”或“保荐机构”）作为广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司（以下简称“聚赛龙”或“公司”）首次公开发行并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对聚赛龙 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、保荐机构的核查工作
长城证券通过审阅公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司募集资金存放与使用情况的鉴证报告；查看募集资金账户的资金使用明细账，核查募集资金账户对账单；现场查看募集资金投资项目的生产建设场所等核查方式对聚赛龙募集资金的存放和使用情况进行了核查。
二、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]299 号），公司公开发行人民币普通股（A 股）11,952,152 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为30.00 元，募集资金总额为 358,564,560.00 元，扣除本次发行费用（不含税）49,470,740.49 元后，实际募集资金净额为人民币 309,093,819.51 元。上述募集资
金已于 2022 年 3 月 8 日划转至公司指定账户，并由中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，出具了“中汇会
验[2022]0581 号”《验资报告》。
（二）募集资金的实际使用及结余情况
2022 年度使用募集资金 17,150.98 万元，本年度使用募集资金 4,980.02 万
元，本年度使用募集资金为直接投入募集资金项目。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 89,591,250.61 元
（含理财收益、利息收入、扣除银行手续费的净额）。
三、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。报告期内，公司严格按照《管理办法》相关规定规范募集资金的存储和使用。
公司及子公司芜湖聚赛龙新材料科技有限公司分别与中国银行股份有限公司广州从化支行、汇丰银行（中国）有限公司合肥分行、上海浦东发展银行股份有限公司广州分行、招商银行股份有限公司广州滨江东支行及保荐机构长城证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二） 募集资金的专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金存储情况如
下：
单位：人民币元
序号 账户名称 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
芜湖聚赛龙 汇丰银行（中 募集资金
1 新材料科技 国）有限公司 165024142050 专户 18,897,188.85 -
有限公司 合肥分行
芜湖聚赛龙 招商银行股份 募集资金
2 新材料科技 有限公司广州 553900611310801 专户 70,694,061.76 -
有限公司 滨江东支行
广州市聚赛 中国银行股份
3 龙工程塑料 有限公司广州 741941898528 募集资金 - 2023年6
股份有限公 从化支行 专户 月销户
司
广州市聚赛 上海浦东发展
4 龙工程塑料 银行股份有限 82010078801900 募集资金 - 2023年5
股份有限公 公司广州分行 007039 专户 月销户
司
合 计 89,591,250.61
四、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金投资项目的资金使用情况
公司募集资金投资项目的资金使用情况详见下表：

募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：广州市聚赛龙工程塑料股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额[注 1] 30,909.38 本年度投入募集资金总额 4,980.02
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 22,131.00
累计变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投资项目 是否已变更 募集资金承 调整后投资总 本年度 截至期末累计投 截至期末投资进度 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到 项目可行性是否
和超募资金投向 项目（含部 诺投资总额 额（1） 投入金额 入金额（2） （%） 用状态日期 效益 预计效益 发生重大变化
分变更） （3）＝（2）/（1）
承诺投资项目：
1.华东生产基地二期 否 2024 年 12 月 31 不适用[注 2] 不适用 否
建设项目 20,000.00 16,909.38 4,980.02 8,125.76 48.05 日
营 业 收 入
2.华南生产基地二期 否 2022 年 12 月 31 19,164.31 万元， 是[注 3] 否
建设项目 8,000.00 7,000.00 - 7,004.87 100.07 日 净利1,316.44万
元
3.补充流动资金 否 8,000.00 7,000.00 - 7,000.37 100.01 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 36,000.00 30,909.38 4,980.02 22,131.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2022 年 4 月 26 日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资
金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况