锦富技术:海通证券股份有限公司关于苏州锦富技术股份有限公司2023年度跟踪报告

海通证券股份有限公司
关于苏州锦富技术股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：锦富技术
保荐代表人姓名：邓伟 联系电话：021-23185902
保荐代表人姓名：金翔 联系电话：021-23180000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
2023 年 3 月 16 日，深圳证券交易
所针对锦富技术控股股东智成投
资、前实控人富国平、杨小蔚在
2019 年上市公司股权交易过程中
（2）关注事项的主要内容 存在的信息披露不准确、不完整
情形给予通报批评的纪律处分。
2024 年 3 月 20 日，江苏证监局针
对同一事项对智成投资、富国平、
杨小蔚采取出具警示函的措施。
智成投资已按照要求向江苏证监
局提交书面报告，上市公司及保
（3）关注事项的进展或者整改情况 荐机构已组织公司主要股东针对
股权转让、信息披露等事项进行
学习；同时上市公司对内规进行
修订完善。
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024 年 3 月 27 日
（3）培训的主要内容 募集资金使用常见问题专题培训
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、 “三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原
履行承诺 因及解决措施
1、关于保证上市公司独立运作的承诺 是 不适用
2、关于同业竞争的承诺 是 不适用
3、关于关联交易的承诺 是 不适用
4、关于填补摊薄即期回报的承诺 是 不适用
5、股份限售承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2023 年 3 月 16 日，深圳证券交易所针
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 对锦富技术控股股东智成投资、前实控
机构或者其保荐的公司采取监管措施 人富国平、杨小蔚在 2019 年上市公司
的事项及整改情况 股权交易过程中存在的信息披露不准
确、不完整情形给予通报批评的纪律处

分。2024 年 3 月 20 日，江苏证监局针
对同一事项对智成投资、富国平、杨小
蔚采取出具警示函的措施。
智成投资已按照要求向江苏证监局提交
书面报告，上市公司及保荐机构已组织
公司主要股东针对股权转让、信息披露
等事项进行学习；同时上市公司对内规
进行修订完善。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于苏州锦富技术股份有限公司 2023年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
邓伟 金翔
保荐机构：海通证券股份有限公司
年 月 日