锦富技术:2023年度独立董事述职报告(于元良)

苏州锦富技术股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（于元良）
各位股东及股东代表：
作为苏州锦富技术股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，本人根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，积极出席公司董事会、股东大会和专门委员会会议，勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人相关工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人于元良，44 岁，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，自2006 年 6 月至今于上海市金石律师事务所从事法律服务相关工作，现任上海市金石律师事务所副主任，于 2020 年 7 月至今任浙江普莱得电器股份有限公司独
立董事，于 2021 年 12 月 31 日至今任公司独立董事。
作为公司的独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《独立董事制度》所要求的独立性。本人对 2023 年独立性情况进行了自查，并将自查情况提交公司董事会。本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司及公司关联方单位任职，均不持有公司股份，没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
（一）出席会议情况
本人 2023 年度具体出席董事会、股东大会的情况如下：
独立董事出席董事会情况
独立董事 本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 缺席次数 是否连续
姓名 应参加董 次数 式参加次 次数 两次未亲
事会次数 数 自参加会
议
于元良 9 1 8 0 0 否
出席股东大会次数 4
2023 年度本人任期内，公司共召开 9 次董事会和 4 次股东大会，本人均亲
自出席。本人对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司股东大会、董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
（二）董事会专门委员会、独立董事专门会议履职情况
2023 年度，本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会主任委员及审计委员会委员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。
1、薪酬与考核委员会
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的主任委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》，勤勉尽责地履行职责。2023年度本人主持召开 1 次薪酬与考核委员会会议，并依据《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》就公司董事、高级管理人员年度薪酬进行了审议确认。
2、提名委员会
本人作为公司董事会提名委员会的主任委员，严格按照《董事会提名委员会工作细则》，勤勉尽责地履行职责，2023 年度，公司共召开 3次提名委员会会议，主持开展提名委员会的日常工作，就选举独立董事、董事会换届选举、聘任高级管理人员等重大事项进行审议，关注公司董事、高级管理人员履职情况，对公司人才体系建设提出专业建议，切实发挥提名委员会的作用。
3、审计委员会
本人作为公司董事会审计委员会委员，严格按照《董事会审计委员会工作细则》，勤勉尽责地履行职责，2023年度，公司共召开 4次审计委员会会议，本人积极参加公司审计相关会议，参与了审计委员会的日常工作，并就公司的内部审计、内部控制、定期报告等事项进行了审阅。在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，加强了与注册会计师的沟通，督促其按计划进
行审计工作。
4、独立董事专门会议
2023 年公司召开了一次独立董事专门会议，就公司向关联方申请借款及购
买资产暨关联交易及进展事项进行了审议，本人积极参与了解该项关联交易背
景及进展情况，并发表了同意的意见。
（三）发表独立意见的情况
作为独立董事，本人认真地了解和查验公司的经营活动情况，基于独立立
场，对 2023 年度相关董事会议案及事项，与其他独立董事共同发表了同意的意
见，具体如下：
会议届次 召开日期 发表独立意见事项
第五届董事会第二 2023 年 4 月
十六次（临时）会 4 日 1、关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的独立意见
议
1、关于 2022 年度与关联方资金往来及对外担保情况的独立意见
第五届董事会第二 2、关于对公司 2022 年度利润分配预案的独立意见
十七次（临时）会 2023 年 4 月 3、关于 2023 年续聘会计师事务所的独立意见及事前认可意见
议 26 日 4、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见
5、关于公司 2023 年度日常关联交易预计的独立意见及事前认可意见
6、关于公司 2023 年度对外担保预计的独立意见
第五届董事会第二 2023 年 6 月 1、关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会董事候选人的独立意见
十八次会议 8 日 2、关于公司为全资子公司提供担保的独立意见
第六届董事会第一 2023 年 6 月 1、关于《聘任公司高级管理人员方案》的独立意见
次（临时）会议 29 日
1、关于报告期内关联交易事项的独立意见
第六届董事会第二 2023 年 8 月 2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保事项的独立
次会议 30 日 意见
3、关于使用闲置资金购买结构性存款或理财产品的独立意见
4、关于开展外汇衍生品交易业务的独立意见
第六届董事会第三 2023 年 9 月 1、关于公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票相关授权事项的独立意见
次（临时）会议 8 日 2、关于调整控股子公司业绩承诺事项的独立意见
第六届董事会第四 2023 年 9 月 1、关于为全资子公司提供担保的独立意见
次（临时）会议 18 日
1、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见
第六届董事会第六 2023 年 12 2、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见
次（临时）会议 月 11 日 3、关于向关联方申请借款及购买资产暨关联交易及进展的独立意见及事前
认可意见
（四）与内部审计机构及年审会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计部门、年审会计师事务所积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部审计部门的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计部门及会计师事务所在公司日常审计及年度审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益。
（五）对公司现场检查及公司配合独立董事工作的情况
2023 年度，本人利用参加会议的机会对公司进行了现场检查，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；并于董事会闭会期间积极与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
公司董事会及管理层在本人履职过程中给予了积极有效的支持，积极配合提供本人履职所需资料，使本人能够根据相关资料做出独立判断。
（六）保护投资者权益的相关工作
1、报告期内本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，真实、准确、完整地履行信息披露义务，保障公司信息披露的公平性，切实维护中小投资者的权益。
2、认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
2023 年 4 月 26 日，公司召开了第五届董事会第二十七次（临时）会议、第
五届监事会第二十一次（临时）会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》，本人对此事项发表了同意的事前认可意见及独立意见；
2023 年 12 月 11 日，公司召开了第六届董事会第六次（临时）会议，审议通过
了《关于向关联方申请借款及购买资产暨关联交易及进展的议案》，本人对此事项发表了同意的事前认可意见及独立意见。本人认为，2023 年度公司应披露的关联交易已按照现行法律法规和公司章程的规定，遵照市场化原则公平、公允、公正地确定交易价格，并履行了必要的审议和披露程序。不存在损害公司及公司股东合法权益，特别是中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司第六届董事会第三次（临时）会议审议通过《关于调整控股子公司业绩承诺的议案》，本人对上述议案出具了同意的独立意见。
（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2023 年度，公司严格按照相关法律法规的规定，编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》，报告真实、准确、完整地反映了公司2022年度及 2023年各季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。前述报告均已经过公司董事会审计委员会、董事会审议通过。其中，《2022 年年度报告》经股东大会审议通过。
公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行。2023 年度，本人未发现公司内部控制设计和执行方面存在重大缺陷。
（四）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
公司于 2023 年 4 月 26 日、2023 年