霍普股份:2023年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
二〇二三年度
关于上海霍普建筑设计事务所股份有限公司2023年度募集
资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告
信会师报字[2024]第ZA12380号
上海霍普建筑设计事务所股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称“霍普股份”）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
霍普股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映霍普股份2023年度募集资金存放与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，霍普股份2023年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了霍普股份2023年度募集资金存放与使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供霍普股份为披露2023年年度报告的目的使用，不得用作任何其他目的。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中 国·上海 二〇二四年四月二十六日

上海霍普建筑设计事务所股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海霍普建筑设计事务所股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]2115 号文)核准，上海霍普建筑设计事务所股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“霍普股份”）首次公开发行人民币普通股（A 股）1,060万股，发行价格为人民币 48.52 元/股，实际募集资金总额为人民币 514,312,000.00 元，扣除本次支付的承销、保荐费用人民币 35,850,792.45 元，及其他发行费用人民币 16,083,610.01元，实际募集资金净额为 462,377,597.54 元，其中增加注册资本（股本）人民币 10,600,000.00
元，资本溢价人民币 451,777,597.54 元。上述募集资金于 2021 年 7 月 22 日全部到位，已经
立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 7 月 22 日出具信会师报字[2021]第
ZA15201 号《验资报告》。公司对募集资金采取专户存储制度。
(二) 募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额和当前余额如下：
单位：人民币 元
项 目 金 额
募集资金总额 514,312,000.00
减：发行费用 51,934,402.46
募集资金净额 462,377,597.54
减：置换预先投入募投项目的自筹资金 133,118,333.39
减：2021年度直接投入募投项目 52,243,610.23
减：2022年度直接投入募投项目 67,000,653.44
减：2023年度直接投入募投项目 31,669,847.26
减：2023年度永久补充流动资金 1,863,969.82
减：2023年度暂时补充流动资金 140,000,000.00
加：2021年度银行利息扣除手续费净额 2,596,692.15
加：2022年度银行利息扣除手续费净额 5,347,486.30
加：2023年度银行利息扣除手续费净额 3,554,083.43
截至2023年12月31日募集资金专户余额 47,979,445.28
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额 47,979,445.28 元，其中，银行存款余
额 47,979,445.28 元，交易性金融资产余额 0.00 元，证券账户余额 0.00 元。
二、 募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储管理。
根据《募集资金管理办法》，公司于 2021 年 8 月 5 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上披露了《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-001），公司与保荐机构长江证券承销保荐有限公司，募集资金存放银行上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行、
招商银行股份有限公司上海东方支行以及宁波银行股份有限公司上海分行于 2021 年 8 月 3
日分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议内容与深圳证券交易所制订的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司于 2023 年 4 月 24 日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第八次会议，于
2023 年 5 月 19 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于部分募投项目调整拟投入募集
资金金额、调整投资总额、新增实施主体及延期的议案》。公司于 2023 年 4 月 25 日在巨潮
资讯网披露了《关于部分募投项目调整拟投入募集资金金额、调整投资总额、新增实施主体及延期的公告》（公告编号：2023-029）。
公司于 2023 年 6 月 2 日披露了《关于新增募集资金专户并签订募集资金四方监管协议
的公告》（公告编号：2023-037），公司与全资子公司上海霍普建筑规划设计有限公司，保荐机构长江证券承销保荐有限公司，募集资金存放银行中信银行股份有限公司上海分行于 2023年 5 月 31 日签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”），明确了各方的权利和义务。四方监管协议内容与深圳证券交易所制订的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至 2023 年 12 月 31 日，本公司均严格按照《募集资金管理办法》《募集资金三（四）
方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，行使相应的权力并履行相关的义务，未发生重大违法违规情形。
（二） 募集资金专户的存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币 元
开户银行 银行账号 本期余额 存储形式 期限
98840078801400003376 11,169,648.20 活期
98840076801200001272 0.00 七天通知存款 2021.9.18 起自动滚存
上海浦东发展银 98840078801900003378
21,280,903.96 活期
行金桥支行 988400768017000