吉林化纤:华金证券股份有限公司关于吉林化纤股份有限公司2023年度保荐工作报告

华金证券股份有限公司关于吉林化纤股份有限公司
2023年度保荐工作报告
保荐机构名称：华金证券股份有限公司 被保荐公司简称：吉林化纤
保荐代表人姓名：袁庆亮 联系电话：021-20655588
保荐代表人姓名：拜晓东 联系电话：021-20655588
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 是
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无（均事前或事后审阅
会议议案）
（2）列席公司董事会次数 无（均事前或事后审阅
会议议案）
（3）列席公司监事会次数 无（均事前或事后审阅
会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1
《华金证券股份有限公
司关于吉林化纤股份有
（2）报告事项的主要内容 限公司 2020 年度非公
开发行股票之保荐工作
总结报告书》
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023年 12月 19 日
上市公司及相关人员进
行了规范运作、减持监
（3）培训的主要内容 管要求、独立董事相关
规则、募集资金管理、
再融资监管等方面的培
训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的 采取的
问题 措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
事项 存在的 采取的
问题 措施
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原
行承诺 因及解决措施
1.控股股东吉林化纤集团有限责任公司及公司董事、高级管 是 不适用
理人员关于切实履行公司填补即期回报措施的承诺
3.控股股东吉林化纤集团有限责任公司关于避免同业竞争 是 不适用
的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变 无
更及其理由

本报告期内：
1、华金证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局于
2023年 1 月 18日出具的《关于对华金证券股份有限公司采取出具警示
函监管措施的决定》（沪证监决[2023]23号）。该文件指出公司一是债
券承销尽职调查方面，个别债券项目对发行人重要权益投资、担保情况
等事项的核查不充分；个别债券项目关于对发行人偿债能力有重大影
响的货币资金、应收账款等项目的核查不够独立、审慎。二是债券发行
核查方面，公司未按照相关规定健全内部制度和工作流程，部分债券项
目对发行环节认购相关事项的核查不够充分。上述行为违反了《公司债
券发行与交易管理办法》（证监会第 113 号令）第七条、《公司债券发
行与交易管理办法》（证监会第 180 号令）第六条第一款的有关规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第 113 号）第五十八
条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第 180 号）第六十八
条规定，上海监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司
在收到警示函后积极采取有效措施，强化内部管理，提高执业质量。
2、华金证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局于
2023年 3 月 17日出具的《关于对华金证券股份有限公司及相关责任人
员采取出具警示函措施的决定》（[2023]4号）。该文件指出公司及相
关责任人员在保荐郑州凯雪冷链股份有限公司公开发行股票并上市过
程中，未勤勉履行相关职责，未能就发行人内部控制的有效性和发行人
招股说明书及我司与相关责任人员所出具相关文件的真实性、准确性、
完整性审慎发表意见。上述行为违反了《北京证券交易所向不特定合格
2.报告期内中国 投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第 187 号）第证监会和本所 六条的规定。按照《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票对保荐机构或 注册管理办法（试行）》（证监会令第 187 号）第五十二条的规定，河者其保荐的公 南监管局决定对公司及相关责任人员实施出具警示函的行政监管措司采取监管措 施，并记入证券期货诚信档案。公司在收到警示函后积极采取有效措施的事项及整 施，勤勉、忠实履行工作职责，提高执业质量。
改情况 3、华金证券股份有限公司收到北京证券交易所监管执行部于 2023 年 3
月 20 日出具的《关于对华金证券股份有限公司及相关责任主体采取