格力博:2023年度独立董事述职报告-肖波

格力博（江苏）股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代理人：
作为格力博（江苏）股份有限公司（以下简称“公司”“格力博”）的独立董事，在 2023 年度的工作中，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件以及《格力博（江苏）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《格力博（江苏）股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等公司规章的要求，本着对全体股东负责的态度，忠实、独立履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项独立、客观、公正地发表事前认可意见和独立意见，切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2023年度履行职责情况报告如下：
一、 独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1989年8月至1991年11月，任国营沙洲棉纺织厂（现名称“张家港市振丰棉纺织厂”）会计；1991年12月至1998年8月，任苏州天和会计师事务所有限公司注册会计师；1998年9月至2002年8月，任江苏竹辉律师事务所律师；2005年2月至2007年2月任，任上海市郑传本律师事务所律师；2007年2月至2010年1月，任上海泽衡律师事务所主任律师；2010年2月至2018年2月，任上海肖波律师事务所主任律师；2012年9月至2018年10月，任创元科技股份有限公司独立董事；2012年12月至2014年10月，任宁波福尔达智能科技股份有限公司独立董事；2013年5月至2018年1月，任苏州新颖新材料科技股份有限公司
独立董事；2013年5月至2019年7月，任江苏神通阀门股份有限公司独立董事；2014年5月至2020年5月，任苏州龙杰特种纤维股份有限公司独立董事；2016年7月至2019年12月，任苏州华之杰电讯股份有限公司董事；2017年7月至2019年3月，任江苏荣成环保科技股份有限公司独立董事；2009年8月至今，任上海立润税务咨询有限公司监事；2015年6月至2021年6月，任苏州巨峰电气绝缘系统股份有限公司独立董事；2017年3月至今，任上海侃拓商务咨询中心（有限合伙）执行事务合伙人；2018年3月至今，任上海市锦天城律师事务所高级合伙人；2019年3月至今，任苏州国芯科技股份有限公司独立董事；2020年9月至今，任格力博独立董事。
（二）独立性说明
本人在担任公司独立董事期间，能够胜任独立董事的职责要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要机构股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响本人独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。
二、独立董事2023年度履职情况
（一）2023年度出席董事会及股东大会会议情况
2023年度，公司共召开8次董事会，3次股东大会。本人亲自出席董事会全部会议，缺席一次股东大会，没有连续两次未亲自出席会议的情况。2023年度公司董事会和股东大会的召集、召开程序符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序。本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

公司董事会下设4个专门委员会：战略委员会、提名委员会、审计委员会及薪酬与考核委员会。本人作为薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会的委员，积极参加会议，恪尽职守，履行相关职责。
2023年度，本人作为薪酬与考核委员会委员，积极参与薪酬与考核委员会的日常工作和相关会议，积极履行薪酬与考核委员会委员的职责。2023年度，薪酬与考核委员会召开3次会议，本人出席了全部3次薪酬与考核委员会，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：
召开日期 会议届次 审议事项
2023年 3 第一届董事会薪 1.《关于调整股票期权激励计划行权时间及有效期的
月 6日 酬与考核委员会 议案》
第三次会议
第二届董事会薪 1.《关于 2022年度公司董事薪酬发放情况及 2023 年
2023年 4 酬与考核委员会 度公司董事薪酬方案的议案》
月 26 日 第一次会议 2.《关于 2022年度公司高级管理人员薪酬发放情况及
2023年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》
1.《关于调整公司股票期权激励计划股票期权行权价
第二届董事会薪 格的议案》
2023年 7 酬与考核委员会 2.《关于注销公司股票期权激励计划部分股票期权的
月 10 日 第二次会议 议案》
3.《关于公司股票期权激励计划第一批及第二批激励
对象第一个行权期符合行权条件的议案》
2023年度，本人作为审计委员会委员，对公司内部审计情况进行检查并对外部审计工作予以督促，对公司重要内部控制及风险管理措施的执行情况进行监督与评价。切实履行审计委员会委员的职责。2023年度，审计委员会召开3次会议，本人出席了全部3次审计委员会会议，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：
召开日期 会议届次 审议事项
1.《关于公司<2022 年年度报告>及其摘要的议案》
2.《关于公司<2023 年第一季度报告>的议案》
第二届董事会审 3.《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议案》
2023年 4 计委员会第一次 4.《关于公司 2022年度利润分配预案的议案》
月 26 日 会议 5.《关于续聘公司 2023年度财务审计机构的议案》
6.《关于公司 2023年度日常关联交易预计的议案》
7.《关于公司<2022 年度内部控制自我评价报告>的议
案》

8.《关于公司及控股子公司向银行申请综合授信额度
及担保事项的议案》
9.《关于公司及控股子公司开展外汇衍生品套期保值
业务的议案》
10.《关于公司及控股子公司使用部分闲置自有资金购
买理财产品的议案》
2023年 8 第二届董事会审 1.《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》
月 28 日 计委员会第二次 2.《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与使用情况
会议 的专项报告>的议案》
2023年 10 第二届董事会审
月 24 日 计委员会第三次 1.《关于公司〈2023 年第三季度报告〉的议案》
会议
2023年度，本人作为提名委员会主任委员，勤勉尽责的履行职责，对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项提出建议和意见，持续研究董事、高级管理人员选任制度，积极与有关部门进行交流，关注公司对董事、高级管理人员的实际需求，发挥了提名委员会的作用。2023年度，提名委员会召开3次会议，本人出席了全部3次审计委员会会议，对所审议事项均表示同意，具体情况如下：
召开日期 会议届次 审议事项
1.《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非
独立董事候选人的议案》
1-1《提名陈寅为第二届董事会非独立董事候选人》
1-2《提名 LAWRENCE LEE 为第二届董事会非独立董
第一届董事会提 事候选人》
2023年 3 名委员会第一次 1-3《提名庄建清为第二届董事会非独立董事候选人》
月 6日 会议 1-4《提名宋琼丽为第二届董事会非独立董事候选人》
2.逐项《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事
会独立董事候选人的议案》
2-1《提名任海峙为第二届董事会独立董事候选人》
2-2《提名肖波为第二届董事会独立董事候选人》
2-3《提名莫申江为第二届董事会独立董事候选人》
2023年 3 第二届董事会提 1.《关于聘任公司总经理的议案》
月 22 日 名委员会第一次 2.《关于聘任公司副总经理的议案》
会议 3.《关于聘任公司财务总监的议案》
2023年 6 第二届董事会提
月 30 日 名委员会第二次 1.《关于聘任公司董事会秘书的议案》
会议
2023年度，公司未召开独立董事专门会议。2024年，我们将根据《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》的规定，履行独立董事专门会议相关工作职责。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况
2023年度任职期间，本人与公司内部审计机构及会计师事务所积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际状况，对公司内部审计机构的审计工作及公司内部控制制度的构建完善与执行情况进行监督；与会计师事务所就审计工作的规划、重点任务推进状况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计与年度审计中发挥作用，维护公司全体股东的利益。
（四）对公司进行现场调查的情况及公司配合独立董事工作情况
2023年度任职期间，本人充分利用参加董事会、股东大会等形式，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点关注了解公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等，及时跟进公司各重大事项的进展情况。本人持续通过视频会议、电话沟通等方式了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，了解熟悉公司各重大事项的进展情况，积极对公司经营管理提出建议。
报告期内，公司积极配合本人开展工作，在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料，并及时准