宝鹰股份:独立董事2023年度述职报告(张亮)

深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（张亮）
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限独立董事制度》等有关规定和要求，在 2023 年任职期间（2023
年 4 月 10 日至 2023 年 12 月 31 日）以维护公司和股东尤其是中小股东的利益为
原则，以充分发挥独立董事的作用为目标，谨慎、勤勉、认真地行使了独立董事的各项权利，较好地履行了独立董事的各项职责和义务，现将本人 2023 年度任职期间的履行职责情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
张亮先生，1986 年生，中国国籍，无境外永久居留权，法学硕士研究生，注册会计师（非执业会员），中共党员。曾任国浩（深圳）律师事务所律师助理，广东信达律师事务所律师助理，广东君言律师事务所专职律师，广东晟典律师事务所合伙人；现任北京市盈科（深圳）律师事务所律师、合规建设工作委员会副主任、债务重组与预重整法律事务部主任，深圳市西南政法大学校友会刑侦分会副秘书长，深圳市西南政法大学校友会理事，深圳市律师协会企业合规管理法律专业委员会委员，广东省律师协会合规与风控法律专业委员会副秘书长，公司独立董事。
经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
本人在任职期间积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，参会前均认真查阅会议相关资料，积极就议案内容与公司有关人员进
行沟通，主动了解、获取做出决策所需要的资料，以谨慎的态度行使表决权，维 护全体股东合法权益。
（一）董事会出席情况
2023 年任职期间，公司召开了 10 次董事会会议，本人出席情况如下：
独立董事 应出席次 现场出席 通讯出席 委托出席 是否连续
姓名 数 次数 次数 次数 两次未亲 投票情况
自出席
张亮 10 2 8 0 否 均为赞成票
（二）股东大会出席情况
2023 年任职期间，公司召开了 2 次股东大会，本人出席股东大会情况如下：
独立董事姓名 应出席次数 出席次数 委托出席次数
张亮 2 2 0
（三）董事会专门委员会工作情况
本人作为公司第八届董事会提名委员会主任委员、第八届董事会薪酬与考核 委员会主任委员、第八届董事会审计委员会主任委员，严格按照公司董事会各专 门委员会议事规则的相关要求，积极履行职责。报告期内，本人在董事会专门委 员会工作情况如下：
会议名称 召开日期 会议内容
第八届董事会提名委 2023 年 4 月 10 1、《关于聘任公司高级管理人员的议案》；
员会第一次会议 日
第八届董事会提名委 2023 年 6 月 5 1、《关于聘任公司董事会秘书的议案》。
员会第二次会议 日
1、审议《关于公司独立董事2022年度薪酬的确定及2023
第八届董事会薪酬与 年度薪酬方案的议案》；
考核委员会第一次会 2023 年 4 月 23 2、审议《关于公司非独立董事 2022 年度薪酬的确定及
议 日 2023 年度薪酬方案的议案》；
3、审议《关于公司高级管理人员 2022 年度薪酬的确定
及 2023 年度薪酬方案的议案》。
第八届董事会薪酬与 1、审议《关于注销第一期股票期权激励计划股票期权
考核委员会第二次会 2023 年 6 月 5 的议案》；
议 日 2、审议《关于收回第三期员工持股计划部分持有人份
额的议案》。
第八届董事会审计委 2023 年 4 月 10 审议《关于聘任公司内部审计负责人的议案》
员会第一次会议 日

1、审议《大华会计师事务所关于 2022 年度审计工作情
况与审计委员会沟通报告》；
2、审议《2022 年年度报告全文及其摘要》；
3、审议《2022 年度财务决算报告》；
4、审议《2022 年度利润分配预案》；
5、审议《2022 年度内部控制自我评价报告》；
6、审议《关于公司及子公司向金融机构申请 2023 年度
融资额度的议案》；
7、审议《关于 2023 年度公司及子公司向金融机构融资
提供担保的议案》；
8、审议《关于接受控股股东为公司及子公司向金融机
构申请融资提供担保暨关联交易的议案》；
第八届董事会审计委 2023 年 4 月 23 9、审议《关于 2023 年度使用暂时闲置自有资金购买理
员会第二次会议 日 财产品的议案》；
10、审议《关于开展应收账款保理业务的议案》；
11、审议《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》；
12、审议《关于向珠海航空城发展集团有限公司借款展
期暨关联交易的议案》；
13、审议《关于对广东省粤科融资担保股份有限公司提
供反担保的议案》；
14、审议《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》；
15、审议《关于 2022 年年度募集资金存放与使用情况
专项报告的议案》；
16、审议《2023 年第一季度内审工作报告暨第二季度内
审工作计划》；
17、审议《关于 2022 年度计提资产减值准备的议案》。
第八届董事会审计委 2023 年 4 月 27 审议《2023 年第一季度报告》
员会第三次会议 日
第八届董事会审计委 2023 年 8 月 4 1、《关于修订<内部审计制度>的议案》；
员会第四次会议 日 2、《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》。
第八届董事会审计委 2023 年 8 月 28 1、《2023 年半年度报告全文及其摘要》；
员会第五次会议 日 2、《2023 年第二季度内部审计工作报告暨第三季度工
作计划》。
第八届董事会审计委 2023年10月27 1、审议《2023 年第三季度报告》；
员会第六次会议 日 2、《2023 年第三季度内部审计工作报告暨第四季度工
作计划》。
第八届董事会审计委 2023年12月22 1、审议《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议
员会第七次会议 日 案》。
（四）独立董事专门会议工作情况
本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《独立董事制度》等相关制度
的规定，切实履行独立董事专门会议的职责和义务。报告期内，本人作为公司第
八届董事会独立董事参加了 3 次独立董事专门会议，对公司修订独立董事相关制
度、关联交易等事项进行审议，与管理层进行了充分的沟通，进一步了解公司的经营情况。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所积极沟通，参加了 2次与年审会计师的见面沟通会，就 2022 年年报审计工作总结、2023 年年报审计计划与会计师进行了有效地探讨和深入交流，认真听取年审会计师关于年度审计工作的开展情况的汇报，充分探讨和交流年报审计中的重点关注事项、审计要点等内容，确保公司财务信息的准确性、完整性。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人密切关注公司的经营动态，积极参加公司股东大会，听取中小股东的意见及建议，与董事会秘书、董事会办公室不定期交流关于中小投资者重点关注的事项，积极畅通公司与中小股东的沟通渠道，了解中小股东的各项诉求，维护公司股东特别是中小股东的合法权益，积极、有效地履行独立董事职责。同时，本人不断加强对上市公司相关法律法规的认识和理解，认真学习证监会、深交所下发的相关文件，提高保护中小股东合法权益的履职意识。
2023 年 5 月 25 日，本人出席了公司 2022 年度网上业绩说明会，积极、客
户的回答投资者的提问，并广泛听取投资者的意见和建议。
（七）在公司现场工作的情况
报告期内，本人通过参加股东大会、董事会、董事会专门委员会、独立董事专门会议、现场查阅资料、实地考察等途径，充分了解公司生产经营、财务管理和内部控制等相关情况，现场工作时间共十五天