汤姆猫:2023年度独立董事述职报告(邓春华)

浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
本人于2023年度担任浙江金科汤姆猫文化产业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会独立董事期间，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，秉承客观、公正、独立的原则，忠实履行独立董事职责，勤勉尽责，谨慎认真地行使了独立董事的权利，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司及全体股东特别是中小股东的利益。
在2023年度的工作中，本人通过出席股东大会、董事会及专门委员会，与公司其他董事、高级管理人员的线上线下沟通并了解情况，听取管理层汇报、定期获取公司财务报告等文件资料、实地考察、与承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构保持联络等多种方式，主动获悉公司的生产经营情况和财务状况，认真审议各项议案，并针对相关议案发表独立意见，为促进公司长期稳健发展建言献策。现就本人2023年任职期间的履职情况报告如下：
一、出席公司会议情况
（一）出席董事会情况
在本人2023年任职期间，公司共召开了7次董事会会议，本人均亲自参加了各董事会会议，没有缺席或委托其他独立董事代为出席的情形。在会议之前本人积极了解、主动获取决策所需的信息及资料，对提交董事会审议的议案均进行了认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通与讨论，以谨慎的态度行使表决权。对于本年度董事会审议的事项，本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
（二）列席股东大会情况
2023年任职期间，公司召开了5次股东大会，本人均列席了会议。

二、发表独立意见情况
（一）发表的事前认可意见情况
序号 会议时间 会议届次 事项 意见
第四届董事会第 关于2023年度日常关联交易预计的事项 同意
1 2023年4月24日 二十五次会议
关于续聘公司2023年度审计机构的事项 同意
（二）发表的独立意见情况
序号 会议时间 会议届次 事项 意见
第四届董事会第 关于为全资子公司United Luck
1 2023年2月17日 Group Holdings Limited对外融资 同意
二十四次会议 提供担保的事项
关于公司2023年度日常关联交易 同意
预计的事项
关于续聘公司2023年度审计机构 同意
的事项
关于公司2023年度董事及高级管 同意
理人员薪酬的事项
关于公司会计政策变更的事项 同意
第四届董事会第 关于公司2022年度拟不进行利润 同意
2 2023年4月24日 二十五次会议 分配的议案
关于公司《2022年度内部控制自 同意
我评价报告》的事项
关于公司2022年度控股股东及其
他关联方占用公司资金情况的事 同意
项
关于公司2022年度对外担保情况 同意
关于聘任证券事务代表的事项 同意
3 2023年7月14日 第四届董事会第 关于公司符合向特定对象发行A股 同意
二十六次会议 股票条件的事项

关于公司2023年向特定对象发行A 同意
股股票方案的事项
关于公司2023年向特定对象发行A 同意
股股票预案的事项
关于公司2023年向特定对象发行A 同意
股股票方案论证分析报告的事项
公司2023年向特定对象发行A股股
票募集资金使用可行性分析报告 同意
事项
关于公司本次向特定对象发行A股
股票无需编制前次募集资金使用 同意
情况报告的事项
公司2023年向特定对象发行A股股
票摊薄即期回报及采取填补措施 同意
和相关主体承诺的事项
关于提请股东大会授权董事会及
董事会授权人士全权办理本次向 同意
特定对象发行A股股票的相关事项
关于董事会换届选举暨提名第五
届董事会非独立董事候选人的事 同意
项
关于董事会换届选举暨提名第五 同意
届董事会独立董事候选人的事项
关于聘任高级管理人员的事项 同意
4 2023年7月31日 第五届董事会第
一次会议 关于聘任证券事务代表的事项
同意
关于2023年上半年度控股股东及 同意
其他关联方占用公司资金的事项
关于公司2023年上半年度对外担 同意
5 2023年8月28日 第五届董事会第 保情况
二次会议 关于董事、高级管理人员出具公
司2023年向特定对象发行股票摊 同意
薄即期回报采取填补措施承诺的
事项
6 2023年11月29日 第五届董事会第 关于为全资子公司United Luck 同意
四次会议 Group Holdings Limited对外融

资提供担保事项
三、专门委员会召开情况
本人作为公司第四届、第五届董事会审计委员会召集人，按照《公司独立董事工作制度》《公司董事会审计委员会议事规则》等相关制度的规定，对公司的定期报告、内部审计、续聘会计师事务所、会计准则变更等事项进行了重点审查，在公司定期报告的编制和披露过程中，通过审阅审计机构出具的审计报告、详细核查各项资料，确保公司财务报告的真实、准确、完整。在年度财务报告编制及审计过程中认真履行了监督、核查的职责，召开了专门会议针对关键事项进行充分沟通与讨论，利用自身专业人员的知识和经验，充分发挥审计委员会召集人的专业职能和监督作用。积极组织审计委员会的日常工作，认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，对公司财务信息等事项进行了解与问核，忠实地履行了独立董事职责。
本人作为公司第四届、第五届董事会提名委员会召集人，按照《公司独立董事工作制度》《公司董事会提名委员会议事规则》积极履行提名委员会召集人的工作职责，通过实地调研、与其他委员会委员和候选人充分沟通等方式，认真审议与会议案。对第五届董事、高级管理人员候选人的任职资格、聘用程序等进行核查，对公司聘用相关管理层的选择标准、考核程序提出了合理化建议，促进公司管理层规范运作。
本人作为公司第四届、第五届董事会薪