英华特:国金证券股份有限公司关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

国金证券股份有限公司
关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：英华特（301272.SZ）
保荐代表人姓名：陈菲 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：谢佼杏 联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 -
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅相关文件
5、现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0 次

7、向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 4 月 18 日
涉及上市公司信息披露、上市公司募集资金
管理、上市公司股东减持股份规则等方面，
涉及的法律、法规主要有《证监会统筹一二
级市场平衡 优化 IPO、再融资监管安排》
《关于严把发行上市准入关从源头上提高上
（3）培训的主要内容 市公司质量的意见（试行）》《关于加强上
市公司监管的意见（试行）》《国务院关于
加强监管防范风险推动资本市场高质量发展
的若干意见》《上市公司股东减持股份管理
办法（征求意见稿）》等，并提供相关案例
进行参考
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解
决措施
1、首次公开发行时所做的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无

（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
陈菲 谢佼杏
国金证券股份有限公司
年 月 日